Tòa án phúc thẩm liên bang ở Mỹ đã hủy bỏ các biện pháp trừng phạt do Bộ Tài chính áp đặt lên Tornado Cash. Dịch vụ pha trộn tiền điện tử này cho phép người dùng ẩn danh giao dịch tiền điện tử qua các hợp đồng thông minh.

Phán quyết của Tòa phúc thẩm Khu vực Năm đánh dấu một chiến thắng đáng kể cho những người ủng hộ công nghệ phi tập trung và những người bảo vệ quyền riêng tư. Đồng thời, nó làm bùng lên cuộc tranh luận về việc làm thế nào để điều chỉnh việc sử dụng các công cụ blockchain liên quan đến hoạt động tội phạm.

Các biện pháp trừng phạt của Bộ Tài chính đối với Tornado Cash đã bị hủy bỏ

Văn phòng Kiểm soát Tài sản nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính đã trừng phạt Tornado Cash vào năm 2022. Theo cơ quan này, nền tảng này là công cụ quan trọng cho các đối tượng bất hợp pháp, bao gồm Nhóm Lazarus của Triều Tiên, để rửa tiền bị đánh cắp.

Tuy nhiên, tòa án cho rằng OFAC đã vượt quá quyền hạn của mình. Tòa án nhấn mạnh rằng các hợp đồng thông minh không đổi làm nền tảng cho Tornado Cash không thể được coi là tài sản dưới Đạo luật Quyền lực Kinh tế Quốc tế Khẩn cấp (IEEPA).

Phán quyết của tòa phúc thẩm phụ thuộc vào bản chất của các hợp đồng thông minh của Tornado Cash. Đây là những dòng code tự hành động được thiết kế để hoạt động mà không cần sự can thiệp của con người.

Những hợp đồng này, được triển khai trên blockchain Ethereum, không thể thay đổi và có thể truy cập bởi bất kỳ ai. Tòa án nhận thấy rằng những hợp đồng như vậy không đáp ứng được định nghĩa pháp lý về “tài sản” vì chúng không thể bị sở hữu, kiểm soát hoặc giới hạn.

“Các hợp đồng thông minh không đổi liên quan không phải là tài sản vì chúng không có khả năng bị sở hữu,” tòa án đã viết.

Tòa án cũng lưu ý rằng mặc dù các biện pháp trừng phạt có thể ngăn chặn một số cá nhân sử dụng Tornado Cash, nhưng tính chất phi tập trung của công nghệ này đảm bảo rằng không ai, kể cả các hacker Triều Tiên, có thể bị ngăn chặn hoàn toàn khỏi việc tiếp cận. Paul Grewal, Giám đốc Pháp lý của Coinbase, đã ca ngợi phán quyết này.

“Đây là một chiến thắng lịch sử cho tiền điện tử và tất cả những ai quan tâm đến việc bảo vệ tự do… Các hợp đồng thông minh này phải được loại khỏi danh sách trừng phạt và công dân Mỹ sẽ một lần nữa được phép sử dụng giao thức bảo vệ quyền riêng tư này. Nói một cách khác, sự vượt quá quyền lực của chính phủ sẽ không được chấp nhận… Không ai muốn tội phạm sử dụng các giao thức tiền điện tử, nhưng ngăn chặn hoàn toàn công nghệ nguồn mở chỉ vì một phần nhỏ người dùng là đối tượng xấu không phải là thứ Quốc hội đã cho phép. Các biện pháp trừng phạt này đã kéo dài quyền hạn của Bộ Tài chính vượt quá sự công nhận, và Tòa Khu vực Năm đã đồng ý.” Ông Grewal viết trên X (trước đây là Twitter).

Grewal cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc phân biệt giữa công cụ và việc sử dụng sai chúng. Đáng chú ý, Coinbase, một sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu, là một trong những thực thể đã kiện chính phủ về các biện pháp trừng phạt này.

Những hệ lụy rộng hơn cho việc điều chỉnh tiền điện tử

Phán quyết này phơi bày những thách thức trong việc áp dụng các khung pháp lý hiện tại đối với các công nghệ phi tập trung. Các dịch vụ pha trộn tiền điện tử như Tornado Cash nằm ở một khu vực xám pháp lý, kêu gọi sự giám sát từ các nhà lập pháp Mỹ.

Chúng không phải là các tổ chức tài chính truyền thống (TradFi) hoặc các thực thể có thể bị kiểm soát bởi một cơ quan trung ương. Những người chỉ trích phán quyết cho rằng nó có thể khuyến khích các đối tượng xấu tận dụng công nghệ blockchain nhiều hơn.

“Nếu bạn nghĩ Tornado Cash đã được sử dụng bởi những người tốt với những mục đích đáng giá thì hãy làm rõ trường hợp của bạn… Nếu quyền riêng tư bảo vệ người tốt, nó là tốt, nếu bảo vệ kẻ xấu, nó là xấu. Phần lớn người mà Tornado Cash bảo vệ đang làm điều xấu,” một người dùng trên X đã châm biếm.

Một số nhà lập pháp trước đây đã thúc đẩy Bộ Tài chính áp dụng các biện pháp nghiêm ngặt hơn đối với các mixer tiền điện tử. Năm 2022, các thành viên Quốc hội đã nêu lên mối quan ngại về vai trò của chúng trong việc rửa tiền và tài trợ khủng bố. Một nỗ lực lưỡng đảng nhằm đảm bảo rằng các công cụ như Tornado Cash, thường liên quan đến các mạng lưới tội phạm, phải đối mặt với sự kiểm soát của quy định.

Tuy nhiên, những người ủng hộ quyền riêng tư cho rằng việc nhắm mục tiêu vào công cụ thay vì các đối tượng làm sai làm suy yếu các nguyên tắc của phi tập trung hóa và quyền riêng tư. Bill Hughes, một luật sư tại ConsenSys, đã khen ngợi sự hiểu biết sắc bén của tòa án về vấn đề này nhưng nhấn mạnh một vấn đề quan trọng. Ông cảnh báo rằng rủi ro điều chỉnh vẫn còn tồn tại.

“Điều này không đồng nghĩa với việc phần còn lại của Tornado Cash cũng nằm ngoài quyền hạn của Bộ Tài chính/OFAC. Vấn đề là về hợp đồng thông minh không có khóa quản trị,” ông Hughes đã viết.

Điều này có nghĩa là phán quyết của tòa án không bảo vệ Tornado Cash khỏi các thách thức pháp lý khác, đặc biệt là liên quan đến những người sáng lập. Theo TinTucBitcoin đưa tin, họ phải đối mặt với cáo buộc tạo điều kiện cho việc rửa tiền. Hơn nữa, cuộc tranh luận rộng hơn về cách điều chỉnh các công nghệ phi tập trung vẫn chưa được giải quyết.

Sau phán quyết, Token gốc của Tornado Cash, TORN, đã tăng gần 400% để giao dịch ở mức 17,63 USD tính đến lúc này.