Một công ty có trụ sở tại Quần đảo Cayman và hai cá nhân có thể là đối tượng đầu tiên trong lĩnh vực tài chính phi tập trung, hoặc DeFi, phải đối mặt với hành động cưỡng chế từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ.
Theo một thông báo hôm thứ Sáu, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, hay SEC, cho biết đây là trường hợp đầu tiên liên quan đến chứng khoán sử dụng công nghệ DeFi dẫn đến một hành động cưỡng chế. Cơ quan này cho biết họ đã buộc tội công ty Blockchain Credit Partners cũng như cư dân Florida Gregory Keough và Derek Acree, cáo buộc họ đã tham gia chào bán và bán hơn 30 triệu đô la chứng khoán chưa đăng ký từ tháng 2 năm 2020 đến tháng 2 năm 2021.
Thị trường tiền tệ DeFi, theo whitepaper của dự án, là “một giao thức không được phép và hoàn toàn phi tập trung để kiếm lãi trên bất kỳ tài sản kỹ thuật số Ethereum nào được hỗ trợ bởi các tài sản trong thế giới thực được đại diện trên chuỗi”. Tỷ phú Tim Draper cũng ủng hộ dự án này.
SEC tuyên bố rằng Keough và Acree đã trình bày sai cách công ty đang hoạt động cho các nhà đầu tư và không tiết lộ rằng họ sẽ khó có khả năng trả lãi và lợi nhuận từ việc cung cấp và bán mTokens cũng như mã thông báo quản trị DMG của DeFi Money Market. Thay vì mua các khoản vay mua ô tô, như dự án tuyên bố, SEC cáo buộc cặp đôi này đã sử dụng tiền cá nhân cũng như tiền từ Đối tác tín dụng Blockchain để thanh toán lãi suất cho các khoản đổi mToken.
Tuy nhiên, dự án DeFi đã đóng cửa vào tháng Hai, cho biết vào thời điểm đó đó là “kết quả của các yêu cầu về quy định”. Thông báo này đã dẫn đến sự giảm giá lớn trong DMG, khiến nhiều khả năng các nhà đầu tư không thể mua lại mã thông báo của họ.
Có liên quan: Các hành động thực thi của SEC khiến các công ty và cá nhân tiền điện tử phải trả 1,7 tỷ đô la tiền phạt
Daniel Michael, Giám đốc Đơn vị Công cụ Tài chính Phức hợp của Bộ phận Thực thi SEC cho biết: “Các luật chứng khoán liên bang được áp dụng với lực lượng ngang nhau đối với các hành vi gian lận lâu đời được bọc trong công nghệ mới nhất hiện nay. “Việc ghi nhãn của đợt chào bán là phi tập trung và chứng khoán là mã thông báo quản trị không cản trở chúng tôi đảm bảo rằng Thị trường tiền tệ DeFi ngay lập tức đóng cửa và các nhà đầu tư được hoàn vốn”.
SEC cho biết Keough và Acree đã đồng ý với lệnh ngừng và hủy bỏ liên quan đến các dịch vụ mã thông báo của công ty họ, bao gồm hơn 12,8 triệu đô la tiền phạt cũng như 125.000 đô la tiền phạt cho mỗi người. Cặp đôi này đã tài trợ cho các hợp đồng thông minh của Thị trường tiền tệ DeFi để cho phép chủ sở hữu mã thông báo nhận được bất kỳ khoản tiền nào đến hạn.
Tại thời điểm xuất bản, mã thông báo quản trị DMG có vốn hóa thị trường hơn 2,3 triệu đô la, theo dữ liệu từ CoinMarketCap.
.
