Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã thiết lập một kỷ lục mới về số tiền phạt và tiền phạt từ các hành động thực thi trong năm tài chính 2024 — chủ yếu do một thỏa thuận khổng lồ với công ty Tiền Điện Tử Terraform Labs.
Cơ quan này thu về 8,2 tỷ USD trong các biện pháp tài chính cho năm kết thúc vào ngày 30 tháng 9 — “số tiền cao nhất trong lịch sử SEC,” theo báo cáo hàng năm vào ngày 22 tháng 11 — mặc dù số lượng vụ việc đã giảm 26% so với năm trước xuống còn 583.
Hơn một nửa tổng số đến từ chiến thắng tòa án của SEC chống lại Terraform và cựu CEO Do Kwon, người đã trả một khoản thanh toán 4,47 tỷ USD sau khi bị xác định chịu trách nhiệm về gian lận trong việc sụp đổ hệ sinh thái blockchain của họ vào năm 2022, gây tổn thất hàng tỷ USD.
Nếu không có khoản phạt của Terraform, SEC sẽ chỉ thu về 3,72 tỷ USD, điều này sẽ khiến năm tài chính trở thành năm tệ nhất về biện pháp tài chính kể từ năm 2013, khi họ thu 3,4 tỷ USD trong tiền phạt và tiền phạt.
Tổng số tiền phạt và tiền phạt của SEC cho năm 2024 tăng 65,5% so với năm 2023. Nguồn: SEC
Trong tổng cộng, cơ quan thu 2,1 tỷ USD trong tiền phạt và một kỷ lục 6,1 tỷ USD trong khoản lợi tức bất hợp pháp được hoàn trả cho các nhà đầu tư bị hại.
“Ban thực thi là một cảnh sát kiên định, đi theo sự thật và luật pháp bất kể chúng dẫn đến đâu để buộc những kẻ vi phạm phải chịu trách nhiệm,” Chủ tịch SEC sắp mãn nhiệm, Gary Gensler, đã nói trong một tuyên bố.
Năm kỷ lục này khép lại gần bốn năm nhiệm kỳ của Gensler, khi ông sẽ từ chức vào ngày 20 tháng 1, 2025 — cùng ngày Tổng thống đắc cử Donald Trump sẽ nhậm chức.
Dưới sự lãnh đạo của Gensler, SEC đã có lập trường cứng rắn đối với các công ty Tiền Điện Tử, với số lượng hành động thực thi liên quan đến Tiền Điện Tử đạt đỉnh vào năm ngoái với 46 trường hợp.
Số vụ việc liên quan đến Tiền Điện Tử giảm xuống 11 vào năm 2024, nhưng các khoản phạt liên quan đến hành động Tiền Điện Tử của SEC đã tăng vọt hơn 3.000% do thỏa thuận của Terraform.
Ngành công nghiệp Tiền Điện Tử của Hoa Kỳ đang hy vọng cuộc trấn áp của SEC sẽ kết thúc khi Trump hứa sẽ giảm bớt việc thực thi quy định trong lĩnh vực này. Cố vấn pháp lý chính của Pantera, Katrina Paglia, cho biết tuần trước rằng bà kỳ vọng các vụ kiện Tiền Điện Tử của SEC sẽ “lặng lẽ biến mất” khi Trump bắt đầu nhiệm kỳ thứ 2 và cuối cùng của mình.
