Theo một báo cáo mới, SEC đã đưa ra tổng cộng 97 hành động chống lại người chơi tiền điện tử kể từ năm 2013, 20 trong số đó xảy ra chỉ riêng vào năm 2021.
Tin tức
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã ban hành tổng cộng khoảng 2,35 tỷ đô la tiền phạt đối với những người tham gia thị trường tài sản kỹ thuật số kể từ năm 2013 theo một báo cáo ngày 19 tháng 1 của Cornerstone Investigation.
Các báo cáo, Thực thi tiền điện tử của SEC: Cập nhật năm 2021, cho thấy rằng SEC đã thực hiện tổng cộng 97 hành động thực thi trị giá 2,35 tỷ đô la từ năm 2013 đến cuối năm 2021.
Năm mươi tám trong tổng số 97 là các vụ kiện hành động và 39 còn lại là tố tụng hành chính. Trong tổng số 2,35 tỷ đô la Mỹ thu được từ các vụ kiện tụng, 1,71 tỷ đô la Mỹ bị buộc tội trong vụ kiện tụng và 640 triệu đô la tiền tố tụng hành chính.
Phần lớn những người bị buộc tội là “chỉ những người trả lời chắc chắn”, chiếm 1,86 tỷ đô la trong tổng số 2,35 tỷ đô la. Trong khi đó, các cá nhân được hỏi bị tính 490 triệu USD còn lại.
Mặc dù SEC đã đưa ra hình phạt tiền tệ đầu tiên đối với một người tham gia tiền điện tử vào tháng 7 năm 2013, báo cáo chỉ ra rằng các vụ kiện tụng do SEC khởi xướng trong không gian tiền điện tử đã không bắt đầu xảy ra cho đến năm 2017. Từ năm 2013 đến 2017, chỉ có tổng cộng sáu vụ kiện tiền điện tử do SEC khởi xướng.
Cơ quan này đã đưa ra 20 trong tổng số 97 hành động vào năm 2021 – 14 hành động kiện tụng tại các tòa án liên bang Hoa Kỳ và sáu thủ tục hành chính. Trong tổng số 20 hành động thực thi, 70% có liên quan đến việc cung cấp tiền xu ban đầu (ICO). Báo cáo nêu rõ:
“Trong số 20 hành động thực thi được đưa ra vào năm 2021, 65% cáo buộc gian lận, 80% cáo buộc vi phạm cung cấp chứng khoán chưa đăng ký và 55% cáo buộc cả hai.”
Tác giả của báo cáo Simona Mola đã viết trong một bản tường trình rằng cuộc đàn áp gần đây của SEC đối với tiền điện tử có thể liên quan đến việc bổ nhiệm chủ tịch SEC Gary Gensler vào tháng 4 năm 2021, lưu ý rằng việc thực thi của SEC đã “cao đáng kể” trong khoảng thời gian từ cuối tháng 5 đến giữa tháng 9.
“SEC đã đưa ra một số hành động đầu tiên chống lại nền tảng cho vay tiền điện tử, sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số chưa đăng ký và người cho vay tài chính phi tập trung (DeFi). Nó cũng áp đặt một trong những hình phạt tiền tệ lớn nhất mà chúng tôi đã thấy trong một hành động thực thi liên quan đến ICO sau khi Telegram,” cô ấy viết.
Có liên quan: Gensler xác nhận SEC sẽ không cấm tiền điện tử … nhưng Quốc hội có thể
Phó chủ tịch của Cornerstone Exploration Abe Chernin nói rằng chúng ta có thể mong đợi những biện pháp cứng rắn này sẽ tiếp tục diễn ra trong năm mới.
“Với sự tập trung liên tục của SEC vào không gian này, vào năm 2022, chúng tôi có thể thấy sự giám sát kỹ lưỡng hơn nữa đối với một số người tham gia thị trường nhất định như nền tảng DeFi.”
Vào tuần cuối cùng của tháng 12 năm 2021, Gensler đã bổ sung một nhân viên mới Corey Frayer để giúp cố vấn cho việc giám sát tiền điện tử của cơ quan. Điều này xuất hiện sau tin tức rằng Elad Roisman sẽ rời khỏi vị trí thành viên hội đồng quản trị của SEC.
