Cảnh báo rủi ro dường như nhắm mục tiêu cụ thể vào các nhà môi giới, những người đã “không đủ” trong việc tuân thủ AML của họ.
Bộ phận Kiểm tra của Ủy ban An ninh và Giao dịch đã công bố vào thứ Sáu một bản kế hoạch chi tiết cho các nhà quản lý và tổ chức đầu tư về cách bộ phận này sẽ kiểm tra việc xử lý tài sản tiền điện tử, hoặc “chứng khoán tài sản kỹ thuật số”, trong tương lai.
Bộ phận (trước đây là Văn phòng Thanh tra và Kiểm tra Tuân thủ) là bộ phận lớn thứ hai của SEC và có nhiệm vụ giám sát các công ty trong ngành chứng khoán để đảm bảo tuân thủ quy định.
Nhắm mục tiêu hướng tới các nhà tư vấn đầu tư, nhà môi giới, sàn giao dịch và đại lý chuyển nhượng, Cảnh báo rủi ro này đã cung cấp danh sách rộng rãi các bước thủ tục, sổ sách và tư vấn cụ thể mà bộ phận sẽ mong đợi từ các công ty chứng khoán trong các kỳ kiểm tra trong tương lai.
Văn phòng viết: “Khi ngày càng nhiều người tham gia ngành chứng khoán tìm cách tham gia vào các hoạt động liên quan đến tài sản kỹ thuật số, Cảnh báo rủi ro này cung cấp sự minh bạch về các lĩnh vực trọng tâm cho các kỳ kiểm tra trong tương lai của Bộ phận”.
Các cố vấn đầu tư nên nhận thức được rủi ro liên quan đến fork và airdrop, và Bộ phận sẽ xem xét việc “thực hiện nghĩa vụ ủy thác của họ đối với lời khuyên đầu tư” của các cố vấn, một nhận xét có lẽ liên quan đến việc tiết lộ các rủi ro liên quan đến tiền điện tử.
Trong khi đó, những người giám sát đầu tư nên có “kế hoạch liên tục” trong các tình huống mà các giám đốc điều hành chủ chốt có quyền truy cập vào các khóa cá nhân và bộ phận này sẽ kiểm tra việc quản lý khóa cá nhân trong tương lai.
Trong số các phần kỹ lưỡng nhất là hướng dẫn xung quanh các cân nhắc về Chống rửa tiền cho các nhà môi giới-đại lý, mà bộ phận này dường như ngụ ý rằng đây là một điểm thất bại đối với một số tổ chức.
“Một số khía cạnh bút danh của công nghệ sổ cái phân tán đặt ra những thách thức độc đáo đối với việc triển khai mạnh mẽ chương trình AML”, bộ phận viết.
“Các nhân viên đã quan sát thấy các chương trình AML của nhà môi giới-đại lý đã không giải quyết hoặc thực hiện các tìm kiếm thông thường một cách nhất quán hoặc, trong phạm vi họ thực hiện các tìm kiếm thông thường, đã không cập nhật các tìm kiếm đó để đối chiếu với danh sách Các quốc gia được chỉ định đặc biệt do Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài duy trì (“OFAC”) tại Bộ Tài chính Hoa Kỳ. ”
Cảnh báo Rủi ro cũng lưu ý các thủ tục và tài liệu AML “không đầy đủ”, lưu ý rằng nó sẽ được kiểm tra để “gửi báo cáo hoạt động đáng ngờ và thực hiện thẩm định của khách hàng”.
.
