BlockFi Faces bị phạt hơn $943,000 vì đăng ký không đúng

Nền tảng lending tiền điện tử Blockfi đang gặp khó khăn. Bây giờ, Bộ phận bảo hiểm Iowa Fines đang yêu cầu nó phải trả gần 1 triệu đô la tiền phạt.

BlockFi còn lâu mới có một mùa yên bình. Không chỉ ngành công nghiệp tiền điện tử đang chịu ảnh hưởng của thị trường gấu, giờ đây, nền tảng cho vay tiền điện tử đang phải đối mặt với khoản tiền phạt gần 1 tỷ đô la do Bang Iowa đưa ra. chi phí.

Vào ngày 14 tháng 6, Iowa Insurance Division Fines (IID) đã yêu cầu BlockFi nộp phạt hành chính hơn 943.000 USD vì không đăng ký làm sàn giao dịch chứng khoán.

Theo một tuyên bố được đưa ra bởi Doug Ommen, Ủy viên Bảo hiểm Iowa, BlockFi sẽ phải trả 943.396,22 đô la cho việc chào bán và bán chứng khoán ở Bang Iowa mà không có đăng ký và phê duyệt theo quy định. Ngoài ra, họ đã yêu cầu nền tảng ngừng hoạt động ngay lập tức.

Khoản tiền phạt này theo sau một thỏa thuận trước đó, trong đó Blockfi đã trả hơn 100 triệu đô la tiền phạt sau khi không tuân thủ các quy định liên quan đến sản phẩm cho vay tiền điện tử của mình. Công ty đã nộp phạt và tái cơ cấu hoạt động ngay sau đó.

Các cơ quan quản lý tìm cách đảm bảo các khoản đầu tư “có trách nhiệm”

Theo Ommen, các cơ quan quản lý phải bảo vệ người dân khỏi bất kỳ khoản đầu tư nào không có khuôn khổ thích hợp để đảm bảo khoản đầu tư “có trách nhiệm”. Đó là lý do tại sao ông kêu gọi Iowans chứng thực tính hợp pháp của bất kỳ loại nền tảng đầu tư nào với IID trước khi tham gia vào bất kỳ quyết định tài chính nào.

“Mặc dù những đổi mới, như tiền điện tử, có thể cung cấp cho sự phát triển và tiến hóa trong hệ thống tài chính, nhưng điều quan trọng là các cơ quan quản lý phải đảm bảo điều này xảy ra trong một khuôn khổ thích hợp để bảo vệ các nhà đầu tư trong khi vẫn tạo điều kiện cho việc hình thành vốn có trách nhiệm,”

Lệnh này theo sau một cuộc điều tra đa bang liên quan đến SEC và các cơ quan quản lý chứng khoán bang khác nhau từ 53 khu vực pháp lý. Các nhà quản lý xác định rằng BlockFi phải trả các khoản thanh toán lên đến 50 triệu đô la cho mỗi khu vực pháp lý, ngoài 50 triệu đô la cho SEC.

Theo báo cáo của CryptoPotato, vào ngày 14 tháng 6, BlockFi đã thông báo sa thải ít nhất 20% trong số hơn 850 nhân viên của mình do “sự thay đổi mạnh mẽ về điều kiện kinh tế vĩ mô trên toàn thế giới”.

IIDF: Các khoản cho vay của BlockFi không được tập trung quá mức

Bộ phận Bảo hiểm Iowa Fines cũng cho rằng Blockfi đã nói dối khách hàng của mình. Nền tảng cho vay tuyên bố rằng các khoản vay tổ chức của họ “thường” được thế chấp quá mức trong khi theo điều tra của các cơ quan quản lý thì không.

Theo Ủy viên Bảo hiểm Iowa, tình huống này đã khiến người Iowan đầu tư tiền của họ vào một nền tảng cung cấp các khoản đầu cơ mà không thông báo cho khách hàng của mình.

Vào đầu tháng 6, định giá của BlockFi đã giảm từ hơn 5 tỷ đô la vào đầu năm 2021 xuống chỉ còn 1 tỷ đô la. Điều này phản ánh các vấn đề của công ty đang phải đối mặt với sự giám sát phối hợp chặt chẽ từ các cơ quan quản lý.

Do đó, mặc dù công ty vẫn chưa đưa ra tuyên bố chính thức về lệnh thanh toán mới do IID thúc đẩy, nhưng con số đáng kể có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự ổn định của nó.

Tin Tổng Hợp