Tòa án Liên bang Úc đã phạt đơn vị điều hành tại Úc của sàn giao dịch tiền điện tử Kraken có trụ sở tại Hoa Kỳ 8 triệu USD Úc, tương đương 5,1 triệu USD, sau khi đứng về phía cơ quan quản lý doanh nghiệp của nước này.
Trong phán quyết ngày 12 tháng 12, Thẩm phán John Nicholas đã ra lệnh cho Bit Trade, đơn vị điều hành Kraken Australia, phải nộp phạt trong vòng 60 ngày và chịu chi phí tòa án. Tòa án đã phát hiện Bit Trade không tuân thủ các nghĩa vụ về thiết kế và phân phối và hoạt động như một cơ sở tín dụng mà không có giấy phép.
Vi phạm quy tắc thị trường
Mức phạt thấp hơn 12,8 triệu USD được yêu cầu bởi Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC), mà Nicholas miêu tả là “quá mức.” Tuy nhiên, nó vẫn vượt quá yêu cầu của Bit Trade giới hạn mức phạt ở mức 2,5 triệu USD, mà thẩm phán cho rằng “không đủ.”
“Chúng tôi cảm kích khi tòa án công nhận nỗ lực tuân thủ của chúng tôi, nhưng thất vọng với kết quả này,” một phát ngôn viên của Kraken nói với TinTucBitcoin.
“Chúng tôi tin rằng vụ việc này nhấn mạnh nhu cầu cấp bách về luật pháp riêng biệt dành cho tiền điện tử để giải quyết những thiếu sót đang gây ra sự nhầm lẫn và bất định cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp tiền điện tử tại Úc,” Kraken cho biết. “Chúng tôi tin rằng những phán quyết này gây cản trở đáng kể cho sự phát triển của nền kinh tế Úc.”
ASIC chỉ trích hành động của Kraken
Nicholas đã đứng về phía ASIC trong vụ kiện vào tháng 9 năm 2023 chống lại Bit Trade, phát hiện rằng họ đã cung cấp một sản phẩm “gia hạn ký quỹ” cho phép người dùng giao dịch tiền điện tử hoặc tiền pháp định với đòn bẩy mà không có xác định thị trường mục tiêu theo luật định (TMD).
“Xác định thị trường mục tiêu là nền tảng trong việc đảm bảo rằng nhà đầu tư không bị tiếp thị sai lệch các sản phẩm có thể gây hại cho họ,” Chủ tịch ASIC, Joe Longo, cho biết trong tuyên bố ngày 12 tháng 12.
Nguồn: ASIC
Longo bổ sung rằng hơn 1.100 người Úc đã sử dụng sản phẩm này, bị thu phí hơn 7 triệu USD và thua lỗ hơn 5 triệu USD, “bao gồm một nhà đầu tư đã mất gần 4 triệu USD.”
“Đây là một kết quả quan trọng,” Longo nhận định. “Đây là án phạt đầu tiên của ASIC đối với một tổ chức không có TMD và là lời nhắc nhở các công ty tài sản kỹ thuật số về nghĩa vụ tuân thủ quy định của họ.”
Ngành công nghiệp tiền điện tử dưới sự giám sát
Trong lệnh của mình, Nicholas cho biết ông “hài lòng rằng các vi phạm của Bit Trade là nghiêm trọng và có động cơ tối đa hóa doanh thu.”
Ông nói rằng gia hạn ký quỹ được cung cấp “mà không có bất kỳ xem xét” về luật doanh nghiệp địa phương “cho đến khi ASIC can thiệp.”
Sau khi Bit Trade nhận thức rằng ASIC yêu cầu một TMD cho sản phẩm, nhiệm vụ của sàn giao dịch là “làm một TMD hoặc giới hạn việc cung cấp Sản phẩm cho khách hàng không mang tính tiêu dùng,” Nicholas cho biết.
“Thay vào đó, sàn vẫn tiếp tục cung cấp Sản phẩm cho khách hàng bán lẻ,” ông nói thêm.
Trong tuyên bố của mình, Longo cho biết cơ quan quản lý cho rằng “nhiều sản phẩm” được cung cấp bởi các công ty tiền điện tử “đã bị chi phối bởi luật hiện tại.”
“Những sản phẩm đó cần được thiết kế và tiếp thị đúng đối tượng tiêu dùng để đảm bảo rằng người Úc nhận được sự bảo vệ thích hợp,” ông nói thêm.
Rủi ro tiền gửi: Các sàn giao dịch tiền điện tử thực sự làm gì với tiền của bạn?
