Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, hay SEC, đã buộc tội một tổ chức phát hành tiền điện tử vì “đưa ra những tuyên bố sai lầm và gây hiểu lầm nghiêm trọng” liên quan đến một đợt cung cấp bảo mật chưa đăng ký được thực hiện từ tháng 8 năm 2017 đến tháng 1 năm 2018, cung cấp thêm bằng chứng cho thấy các nhà quản lý vẫn đang nhắm mục tiêu vào đồng tiền ban đầu cung cấp từ sự hưng phấn của thị trường lớn cuối cùng.
Loci Inc., nền tảng đằng sau LOCIcoin và Giám đốc điều hành John Wise đã chính thức bị tính phí vào thứ Ba. SEC tuyên bố rằng Loci và Wise đã đánh lừa các nhà đầu tư về doanh thu, số lượng nhân viên và cơ sở người dùng của công ty trong đợt bán hàng đám đông 7,6 triệu đô la. Cơ quan quản lý cũng cáo buộc rằng Wise đã sử dụng sai 38.163 đô la tiền thu được từ nhà đầu tư cho các chi phí cá nhân.
“Loci và Giám đốc điều hành của nó đã đánh lừa các nhà đầu tư về các khía cạnh quan trọng trong hoạt động kinh doanh của Loci,” Kristina Littman, người đứng đầu đơn vị mạng của Bộ phận Thực thi SEC, cho biết thêm:
“Các nhà đầu tư vào chứng khoán tài sản kỹ thuật số được hưởng thông tin trung thực và tiết lộ đầy đủ để họ có thể đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt.”
Lệnh này cũng yêu cầu Loci và Wise phải nộp phạt dân sự 7,6 triệu đô la cho hành vi vi phạm của họ.
Việc đưa ra các hình phạt đối với các doanh nghiệp tiền điện tử không phải là điều gì mới mẻ đối với các nhà chức trách Hoa Kỳ. Các nhà quản lý từ SEC, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính đã phạt hơn 2,5 tỷ đô la đối với các doanh nghiệp liên quan đến tiền điện tử kể từ năm 2014, nhấn mạnh bầu không khí pháp lý âm u xung quanh tài sản kỹ thuật số.
Elliptic Enterprises, một công ty phân tích blockchain có trụ sở tại Vương quốc Anh, đã báo cáo hôm thứ Ba rằng khoản phạt 2,5 tỷ đô la bao gồm một loạt các hành vi vi phạm, bao gồm gian lận, bán chứng khoán chưa đăng ký và không tuân thủ các quy định về Chống rửa tiền.
SEC chiếm tỷ lệ phần trăm của các hình phạt là 1,69 tỷ đô la. CFTC đã áp dụng hình phạt 624 triệu đô la và FinCEN đã phạt các doanh nghiệp tiền điện tử 183 triệu đô la. Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài đưa ra mức phạt nhỏ nhất trong số các cơ quan quản lý là 606.000 USD.
Tiền điện tử đã được nhiều người mô tả là phương tây hoang dã của tài chính. Hàng chục nghìn dự án tập trung vào tiền điện tử đã được khởi động sau khối khởi đầu của Bitcoin vào đầu năm 2009. Nhiều công ty trong số này đã bắt đầu vào năm 2017 trong thời kỳ đỉnh cao của đợt bùng nổ cung cấp tiền xu ban đầu.
Có liên quan: Với việc các nhà quản lý Hoa Kỳ xử phạt 2,5 tỷ đô la kể từ năm 2014, tiền điện tử không phải là ‘miền tây hoang dã’ của tài chính
ICO cho phép các công ty khởi nghiệp tiền điện tử huy động hàng triệu đô la mà không cần phải đáp ứng các quy định nghiêm ngặt của các dịch vụ bảo mật truyền thống hơn. Nguồn vốn ICO đạt hàng chục tỷ trong năm 2017 và 2018 cộng lại, thu hút sự chú ý không mong muốn từ các cơ quan quản lý chứng khoán. SEC đã tính phí thành công những người sáng lập của một số công ty tiền điện tử, điều này đã chấm dứt hiệu quả tình trạng hưng cảm – ít nhất là ở Hoa Kỳ.
.