SEC Mỹ cho biết một số nhà cung cấp “ví tự lưu ký + giao diện người dùng” có thể hoạt động mà không cần đăng ký làm công ty môi giới, nếu đáp ứng các điều kiện nhất định và cơ quan thực thi “sẽ không phản đối”.
Tuyên bố này do Bộ phận Giao dịch và Thị trường của SEC ban hành dưới dạng quan điểm của nhân sự, mang tính tạm thời và không phải quy tắc chính thức; SEC cũng đang kêu gọi phản hồi từ ngành.
SEC mô tả “giao diện người dùng lớp phủ” là website, ứng dụng hoặc tiện ích mở rộng trình duyệt giúp người dùng chủ động khởi tạo giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử trên blockchain hoặc smart contract thông qua ví tự lưu ký.
Theo SEC, việc không phải đăng ký làm môi giới có thể áp dụng nếu đơn vị cung cấp giao diện không tích cực chào mời nhà đầu tư, không định hướng định tuyến giao dịch bằng các cụm từ như “giá tốt nhất”, và thiết lập các chính sách, quy trình tương ứng để phân tích các địa điểm giao dịch.
SEC nhấn mạnh đây là một tài liệu nêu lập trường thực thi ở cấp nhân sự, không thay thế quy định chính thức và có thể thay đổi, đồng thời đang thu thập ý kiến đóng góp từ cộng đồng và doanh nghiệp liên quan.