Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đệ đơn khiếu nại chống lại hai người dùng Robinhood về một chương trình giao dịch chênh lệch giá dựa trên giao dịch rửa bị cáo buộc sử dụng cổ phiếu meme.
Theo đơn khiếu nại ngày 27 tháng 9, các bị cáo Suyun Gu và Yong Lee đã lợi dụng biểu phí giao dịch khác nhau do các nhà môi giới và sàn giao dịch bán lẻ khác nhau đưa ra để trích chênh lệch giá trong khi giao dịch rửa.
Bằng cách giao dịch giữa các địa điểm cung cấp khoản giảm giá cho các nhà tạo lập thị trường và các địa điểm không tính phí cho những người tham gia thị trường, SEC ước tính rằng họ đã tạo ra tổng số khoản giảm giá trị giá hơn 1,5 triệu đô la thông qua kế hoạch giao dịch rửa tiền bị cáo buộc.
Gu và Lee được cho là đã có thể giữ gần một nửa số tiền giảm giá dưới dạng lợi nhuận, với ước tính hoa hồng họ kiếm được lần lượt là 668,671 đô la và 51,334 đô la trong khi giao dịch rửa từ tháng 2 đến tháng 4 năm nay. Cặp tiền này được cho là đã thực hiện 11.400 và 2.300 giao dịch tương ứng thông qua chương trình.
Cặp đôi bị cáo buộc nhắm mục tiêu liên hệ quyền chọn bán cho các cổ phiếu meme phổ biến bao gồm GameStop (GME) và AMC Entertainment (AMC). Theo đơn khiếu nại:
“Gu và Lee Tin rằng những người tham gia đánh dấu khác quan tâm đến việc mua ‘cổ phiếu meme’ và việc tăng giá liên quan sẽ khiến quyền chọn mua trên những cổ phiếu đó trở nên kém hấp dẫn hơn, khiến Gu và Lee dễ dàng giao dịch với chính họ hơn.”
Mặc dù các địa điểm giao dịch mà cặp đôi này sử dụng không được nêu tên rõ ràng trong các tài liệu của tòa án, nhưng có vẻ như cặp đôi này đang sử dụng ứng dụng đầu tư miễn phí phổ biến Robinhood. Các tài liệu nói rằng Gu đã xây dựng kế hoạch này sau khi xem CEO của “Broker-đại lý B” phác thảo trong một lời khai trước tòa vào tháng Hai rằng công ty của anh ta không tính phí người thu tiền đối với khách hàng – cùng tháng mà CEO của Robinhood, Vlad Tenev đã làm chứng trước đại hội liên quan đến thị trường. biến động liên quan đến GME và các cổ phiếu meme khác.
Có liên quan: SEC ‘cởi mở thảo luận’ khi nói đến tiền điện tử: Luật sư trưởng Kraken
Những cái được gọi là “cổ phiếu meme” như AMC và Gametop đã trở nên phổ biến rộng rãi do kết quả của nhóm bơm và bán phá giá dựa trên Robinhood và Reddit, r / wallstreetbets saga vào đầu năm nay.
Robinhood là chủ đề gây tranh cãi vào tháng 1 sau khi nền tảng này tạm dừng giao dịch trên GME trong bối cảnh cuộc siết chặt khét tiếng chống lại các quỹ đầu cơ do cộng đồng Reddit r / wallstreetbets dẫn đầu.
Nhóm đã phản ứng bằng cách ngay lập tức tập trung vào tiền điện tử, với việc Dogecoin bơm 980% vào ngày 28 tháng 1 – cùng ngày mà Robinhood đã hành động để làm giảm bớt sự đầu cơ điên cuồng của cổ phiếu meme.
Robinhood đã ước tính rằng Dogecoin chiếm 62% doanh thu tiền điện tử trong quý 2.
.
