Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (GIÂY) gần đây nộp một lá thư liên quan đến lệnh của Tòa án để gửi các tài liệu được cho là đặc quyền được yêu cầu bởi Ripple.
Trong thư, SEC lập luận rằng tất cả các tài liệu được liệt kê trong bản đệ trình, sẽ được Thẩm phán Sarah Netburn xem xét trong máy quay, được bảo vệ bởi đặc quyền quy trình có chủ đích (“DPP”).
Theo SEC, nhiều mục nhập đã đăng nhập đồng thời cũng được bảo vệ bởi đặc quyền của luật sư-khách hàng và học thuyết về sản phẩm công việc.
Tóm tắt thực hành chuyển động
“SEC đã đệ trình Thư tóm tắt về các tài liệu được cho là đặc quyền mà nó giữ lại từ Ripple. SEC tuyên bố rằng mọi tài liệu sẽ được Thẩm phán Netburn xem xét trong máy quay đều có đặc quyền ”, James K. Filan, cựu công tố viên liên bang của Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận Connecticut, người cũng chia sẻ hồ sơ trên Twitter.
#XRPCommunity #SECGov v. #Ripple #XRP SEC đã nộp Thư tóm tắt về các tài liệu được cho là đặc quyền mà nó giữ lại từ Ripple. SEC tuyên bố rằng mọi tài liệu sẽ được Thẩm phán Netburn xem xét trong camera đều có đặc quyền. https://t.co/w307Ewlvme
– James K. Filan 🇺🇸🇮🇪 (@FilanLaw) Ngày 15 tháng 9 năm 2021
Vào ngày 10 tháng 8, Ripple đã đệ trình một kiến nghị bắt buộc sản xuất các tài liệu được DPP bảo vệ, trong đó có “Phụ lục A”.
Vào ngày 31 tháng 8, Tòa án đã yêu cầu cơ quan quản lý xuất trình các tài liệu được liệt kê trong phụ lục để xem xét trong máy ảnh.
Như đã làm rõ trong thư, phụ lục bao gồm 13 mục, chín trong số đó là tài liệu nội bộ của SEC, trong khi bốn mục còn lại bao gồm thông tin liên lạc của SEC với các cơ quan thực thi pháp luật khác.
Trong khi cơ quan quản lý tuyên bố rằng họ đã đưa vào nhật ký đặc quyền của mình “bản ghi nhớ hoặc các giấy tờ vị trí chính thức thảo luận về Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH), và XRP“, Nó chỉ ra rằng phần lớn các mục đại diện cho thông tin liên lạc, ghi chú và bản thảo nội bộ của SEC, không đáp ứng lệnh của Tòa án và được ghi lại” với nỗ lực thiện chí để tránh kiện tụng thêm. ”
Bản ghi nhớ pháp lý đề cập đến việc áp dụng Howey cho XRP
Cơ quan này chỉ ra rằng chỉ có một trong các tài liệu nội bộ trong Phụ lục A là “một bản ghi nhớ nội bộ hoặc giấy tờ chính thức mà SEC được yêu cầu xuất trình hoặc ghi theo lệnh của Tòa án”, đồng thời nhấn mạnh rằng tài liệu này được bảo vệ bởi tất cả ba đặc quyền.
Theo SEC, email từ Văn phòng Cố vấn trưởng của Tổng công ty Tài chính và một bản ghi nhớ kèm theo có phân tích pháp lý sơ bộ về XRP được đính kèm “được soạn thảo để đưa ra quyết định về việc có tính phí Ripple do vi phạm luật chứng khoán hay không”.
Theo giải thích của cơ quan quản lý, “phân tích pháp lý này được chuẩn bị để hỗ trợ nhân viên Thực thi phân tích các giao dịch XRP của Ripple theo SEC v. WJ Howey, 328 US 293 (năm 1946). ”
Các mục khác bao gồm tập hợp các ghi chú viết tay do các quan chức SEC thực hiện trong các cuộc họp, bao gồm các cuộc họp với các đơn vị bên ngoài, chẳng hạn như CME, một thị trường phái sinh lớn và tập đoàn tài chính Nhật Bản, SBI Holdings, được coi là một trong những đối tác quan trọng của Ripple.
Cơ quan quản lý cũng liệt kê các thông tin liên lạc phản ánh sự hợp tác giữa các cơ quan trong các cuộc thảo luận giữa SEC, Kho bạc và CFTC.
Một mục khác bao gồm một email kèm theo bản thảo Bài phát biểu của Hinman để các quan chức SEC xem xét và bình luận.
Trong bản đệ trình, SEC cũng liệt kê các bài thuyết trình và email khác nhau có chứa các điểm thảo luận và các phiên hỏi đáp.
Để kết luận, SEC lập luận rằng “rủi ro sắp xảy ra các cân nhắc về đặc quyền không chỉ về XRP, mà còn cả Bitcoin và Ethereum là đặc biệt cao” do “tính chất nhạy cảm” của cơ quan vai diễn trong việc điều tiết thị trường.
.
