Quốc hội điều tra SEC, nghi ngờ thiên vị chính trị trong nhân sự

Các nhà lập pháp đã phát động một cuộc điều tra chung vào Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC), bày tỏ lo ngại rằng cơ quan này có thể đã tham gia vào các hoạt động tuyển dụng mang động cơ chính trị, theo một bức thư ngày 11 tháng 9 gửi cho Chủ tịch SEC Gary Gensler.

Bức thư chung, được ký bởi Chủ tịch Ủy ban Tư pháp Jim Jordan (R-Ohio), Chủ tịch Ủy ban Dịch vụ Tài chính Patrick McHenry (R-N.C.) và Chủ tịch Ủy ban Giám sát và Trách nhiệm James Comer (R-Ky.), đã trình bày rõ ràng những quan ngại cụ thể về vấn đề tuyển dụng chính trị trong nội bộ SEC.

Cuộc điều tra nhằm xác định liệu SEC có vi phạm luật liên bang khi cân nhắc đến quan điểm chính trị trong việc tuyển dụng nhân sự cấp cao, có thể ảnh hưởng đến tính trung lập của cơ quan này hay không.

Việc tuyển dụng mang động cơ chính trị

Các nhà lập pháp đã trích dẫn bằng chứng cho thấy rằng các yếu tố chính trị đã tác động đến việc tuyển dụng nhân sự cấp cao của SEC dưới sự lãnh đạo của Gensler.

Bức thư cụ thể đã đề cập đến việc tuyển dụng Tiến sĩ Haoxiang Zhu làm Giám đốc Thị trường và Giao dịch vào tháng 11 năm 2021.

Trong một cuộc trao đổi qua email trước khi được bổ nhiệm, Zhu được báo cáo đã đảm bảo với Gensler về sự phù hợp chính trị của mình, viết vào tháng 5 năm 2021, “Tôi tin rằng tôi nằm ở đúng chỗ trên phổ chính trị,” sau một cuộc thảo luận với chủ tịch SEC về vai trò này.

Các nghị sĩ viết:

“Cuộc trao đổi email này chỉ ra rằng SEC có thể đã xem xét đến hệ tư tưởng chính trị của ứng viên một cách bất hợp pháp khi tuyển dụng.”

Bức thư của các ủy ban quốc hội nhấn mạnh rằng các vi phạm bị cáo buộc không chỉ giới hạn ở một trường hợp và nhấn mạnh một mô hình rộng lớn hơn.

Nó bổ sung rằng một số nhân sự cấp cao được tuyển dụng vào SEC đã đến từ các tổ chức thiên hữu, bao gồm Liên đoàn Lao động và Tổ chức Công nghiệp Hoa Kỳ (AFL-CIO), Liên đoàn Người tiêu dùng Hoa Kỳ và Trung tâm Washington về Tăng trưởng Công bằng.

Theo các nhà lập pháp, xu hướng này cho thấy một nỗ lực có chủ ý để lấp đầy các vị trí cấp cao bằng những cá nhân có hệ tư tưởng chính trị đặc biệt, làm dấy lên lo ngại về tính trung lập của cơ quan này.

Các Ủy ban về Tư pháp, Dịch vụ Tài chính, và Giám sát và Trách nhiệm đã yêu cầu SEC cung cấp tất cả tài liệu và thông tin liên lạc liên quan đến việc tuyển dụng, sa thải hoặc điều chuyển nhân sự cấp cao trong cơ quan kể từ tháng 4 năm 2021.

Chương trình nghị sự quy định

Bức thư cũng đặt câu hỏi liệu các hệ tư tưởng chính trị có ảnh hưởng đến chương trình nghị sự quy định của SEC dưới sự lãnh đạo của Gensler không.

Các nhà lập pháp Đảng Cộng hòa thường xuyên chỉ trích SEC về cách tiếp cận quyết liệt của cơ quan này đối với các vấn đề như tiết lộ khí hậu và quy định về tiền điện tử, mà họ cho rằng phản ánh một chương trình nghị sự đảng phái thay vì một sự giải thích trung lập của luật chứng khoán.

Các ủy ban giám sát đã cho SEC thời hạn đến ngày 24 tháng 9 để tuân thủ các yêu cầu tài liệu. Các nhà lập pháp cảnh báo rằng nếu không tuân thủ có thể dẫn đến các hành động tiếp theo, bao gồm cả việc triệu tập.

Chủ tịch Ủy ban Tư pháp Jim Jordan (R-Ohio) nói:

“Đây là việc đảm bảo rằng SEC vẫn là một cơ quan quản lý trung lập, không bị ảnh hưởng bởi chính trị. Nếu các thành kiến chính trị đang ảnh hưởng đến việc tuyển dụng, điều này làm suy yếu niềm tin của công chúng vào khả năng của SEC trong việc thực thi pháp luật chứng khoán một cách công bằng.”

SEC chưa phản hồi đến bức thư này hoặc đề cập đến các cáo buộc cụ thể liên quan đến việc tuyển dụng chính trị.

Tuy nhiên, cơ quan này dự kiến sẽ phải đối mặt với áp lực ngày càng tăng khi cuộc điều tra của các ủy ban tiếp tục.

Cuộc điều tra diễn ra vào thời điểm quan trọng đối với SEC, cơ quan đang tham gia vào một số cuộc chiến quy định nổi bật, bao gồm cả các hành động thực thi đối với các sàn giao dịch tiền điện tử lớn và những nỗ lực hiện tại để áp đặt các yêu cầu tiết lộ mới đối với các công ty giao dịch công khai.

Các nhà phê bình đã lập luận rằng các hành động của cơ quan này dưới sự lãnh đạo của Gensler phản ánh các ưu tiên đảng phái hơn là sự thực thi trung lập của pháp luật, dẫn đến nhiều ý kiến kêu gọi thay đổi lãnh đạo tại cơ quan này.