Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Australia (ASIC) vừa ban hành lệnh cấm hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ tài chính kéo dài 10 năm đối với cựu cố vấn tài chính Glenda Rogan. Cuộc điều tra tiết lộ Rogan, từ tháng 3.2022 đến tháng 6.2023, đã chiếm đoạt ít nhất 14,8 triệu AUD từ khách hàng rồi chuyển vào một vụ lừa đảo đầu tư tiền điện tử.
Rogan đã quảng cáo sai lệch tới khách hàng về sản phẩm đầu tư, hứa hẹn đây là “tài khoản lãi suất cố định sinh lời cao”, che đậy hoàn toàn bản chất rủi ro vượt trội của lĩnh vực tiền điện tử. Cô khẳng định các giao dịch này thông qua nền tảng tài chính chính thống, nhưng thực tế hoàn toàn ngược lại.
Số tiền được chuyển vào tài khoản cá nhân của Rogan, sau đó chuyển đổi sang tiền điện tử rồi chuyển tới “Financial Center” — một nền tảng không được cấp phép và nằm trong danh sách cảnh báo của ASIC. Toàn bộ quá trình giao dịch đều bị ẩn giấu, với lập luận gian lận, thao túng thông tin để lấy lòng tin khách hàng.
Trong thời gian vi phạm, Rogan giữ vai trò kế toán và cố vấn tài chính cho nhóm doanh nghiệp Fincare tại khu vực Sutherland và Wollongong. Vụ việc này cho thấy rủi ro của lĩnh vực tiền điện tử khi thiếu minh bạch, đồng thời nhấn mạnh tầm quan trọng của quản lý chặt chẽ ngành DeFi.