Ba trong số các ngân hàng lớn nhất của Mỹ đang bị Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) tấn công vì không báo cáo chính xác hàng triệu giao dịch trên thị trường swap.
JPMorgan Chase, Bank of America và Goldman Sachs đã được lệnh phải trả lần lượt 15 triệu USD, 8 triệu USD và 30 triệu USD tiền phạt.
Theo CFTC, Goldman Sachs đã bị phạt vì “những thất bại chưa từng có” liên quan đến việc báo cáo và tiết lộ dữ liệu swap về Pre-Trade Mid-Market Marks (PTMMM).
CFTC yêu cầu các đại lý swap như Goldman Sachs cung cấp PTMMM để cho phép các đối tác đưa ra quyết định sáng suốt liên quan đến việc tham gia swap. Quy tắc này bắt nguồn từ Đạo luật Dodd-Frank năm 2010.
Kể từ khi quy định này có hiệu lực hơn 13 năm trước, CFTC cho biết Goldman đã vi phạm quy định này hơn một triệu lần.
“Mặc dù Goldman đã báo cáo lại hơn 20 triệu giao dịch swap cho đến nay, nhưng CFTC tin rằng con số này đánh giá thấp đáng kể phạm vi thực sự của các lỗi báo cáo dữ liệu swap tại Goldman.
Ngoài ra, lệnh nêu rõ, trong hơn một triệu lần kể từ năm 2013, Goldman đã cung cấp cho các đối tác các PTMMM không chính xác hoặc không cung cấp đầy đủ PTMMM.”
CFTC cho biết JPMorgan đã không báo cáo dữ liệu liên quan đến giao dịch swap ngoại hối (FX). Theo thông cáo báo chí, ngân hàng đã không báo cáo hơn 150,000 giao dịch ngoại hối thành phần và cũng phân loại không chính xác một số giao dịch nhất định, khiến chúng không được báo cáo.
Đối với Bank of America, CFTC cho biết tập đoàn này đã không báo cáo hoặc báo cáo chính xác gần 4 triệu giao dịch swap vào kho dữ liệu.
“Những lỗi báo cáo này là do 25 loại lỗi chủ yếu liên quan đến việc phân bổ hợp đồng hoán đổi, là các sự kiện (thông thường) sau giao dịch trong đó đại lý phân bổ một phần của hợp đồng swap đã thực hiện cho các khách hàng là đối tác thực sự của giao dịch ban đầu.
Lệnh cũng cho thấy [Bank of America] đã không cung cấp sự giám sát đầy đủ từ khoảng năm 2015 để đảm bảo họ tuân thủ kịp thời hoạt động dữ liệu của đại lý swap và nghĩa vụ báo cáo theo các quy định của CEA và CFTC.”
Bank of America và JPMorgan đã thừa nhận các cáo buộc này như một phần trong thỏa thuận swap của họ, nhưng Goldman Sachs thì không.
Tin Tức Bitcoin tổng hợp.