Trong một hành động thực thi mang tính bước ngoặt, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đã đưa ra mức phạt tổng cộng 1.7 triệu USD đối với FalconX, một công ty môi giới tiền điện tử hàng đầu nổi tiếng.
Hình phạt này bắt nguồn từ việc họ không đăng ký làm người bán hoa hồng tương lai (FCM) trong khi cung cấp cho khách hàng Hoa Kỳ quyền truy cập vào nền tảng giao dịch cho các công cụ phái sinh tiền điện tử.
CFTC phạt FalconX 1.7 triệu USD
Trường hợp này đánh dấu lần đầu tiên CFTC thực hiện hành động chống lại một trung gian chưa đăng ký trong không gian tiền điện tử, thiết lập một tiền lệ quan trọng.
FalconX, được tổ chức theo luật pháp của Seychelles, đã tạo điều kiện thuận lợi cho việc truy cập vào các sàn giao dịch tiền điện tử mà không cần đăng ký hợp lệ.
Lệnh của CFTC yêu cầu FalconX phải ngừng các hoạt động này ngay lập tức và phải trả 1,179,008 USD tiền phạt vi phạm, cùng với khoản phạt tiền dân sự 589,504 USD.
Mức phạt được giảm phản ánh sự hợp tác đáng kể của họ với Ban Thực thi của CFTC.
Ian McGinley, Giám đốc Thực thi tại CFTC cho biết:
“Chương trình thực thi của CFTC đã nói rõ rằng nó sẽ không chấp nhận các sàn giao dịch tiền điện tử không đăng ký với CFTC hoặc tuân thủ các quy tắc của cơ quan nhằm duy trì tính toàn vẹn trong thị trường phái sinh”.
Ông nhấn mạnh rằng CFTC sẽ tiếp tục nhắm mục tiêu vào các sàn giao dịch và trung gian, vi phạm các yêu cầu đăng ký.
Bối cảnh vụ việc
Từ tháng 10 năm 2021 đến tháng 3 năm 2023, FalconX đã thu hút các đơn đặt hàng phái sinh tiền điện tử từ khách hàng Hoa Kỳ, đóng vai trò trung gian.
Nó tạo các tài khoản chính trên nhiều sàn giao dịch khác nhau và sau đó thiết lập các tài khoản phụ cho khách hàng, thường bỏ qua các yêu cầu về thông tin nhận dạng khách hàng.
Thông qua các hoạt động này, FalconX đã thu được khoảng 1,179,008 USD phí ròng.
CFTC nhấn mạnh các bước chủ động của FalconX nhằm tăng cường kiểm soát nhận dạng khách hàng sau khiếu nại chống lại Binance và các chi nhánh của nó về các hoạt động tương tự. Sự hợp tác này là một yếu tố quan trọng trong việc giảm hình phạt.
FalconX đã huy động được nguồn tài trợ đáng kể lên tới 477 triệu USD qua tám vòng, với sự đóng góp đáng chú ý từ GIC và Adams Street Partners.
Vòng cấp vốn gần đây nhất, Series D, đã huy động được 150 triệu USD vào tháng 6 năm 2022, do B Capital và GIC dẫn đầu.
Bất chấp thị trường tiền điện tử hỗn loạn, FalconX đã cho thấy khả năng phục hồi và tăng trưởng. Vào tháng 12 năm 2022, công ty tiết lộ rằng 18% số tiền của họ bị kẹt trên sàn giao dịch FTX đã phá sản.
Tuy nhiên, FalconX đảm bảo với các bên liên quan về tình hình tài chính vững mạnh của mình.
Nó nhấn mạnh mức tăng trưởng 80% về khối lượng giao dịch trong năm qua và duy trì tính thanh khoản với 80% bảng cân đối kế toán tại các ngân hàng được quản lý của Hoa Kỳ.
Mặc dù đáng kể nhưng mức độ tiếp xúc với FTX của FalconX vẫn nằm trong giới hạn quản lý rủi ro của công ty.
Công ty xác nhận rằng họ không có mối liên hệ nào với các công ty tiền điện tử đang gặp rắc rối khác như Genesis, Alameda hoặc BlockFi.
FalconX cho biết họ vẫn có mức vốn hóa cao, với tỷ lệ nợ trên vốn chủ sở hữu dưới 5%, củng cố nền tảng tài chính của công ty.
Trong tuyên bố của mình, CFTC kêu gọi công chúng xác minh trạng thái đăng ký của công ty trước khi tham gia vào các giao dịch tiền điện tử.
Khách hàng có thể kiểm tra cơ sở dữ liệu BASIC của Hiệp hội Tương lai Quốc gia để biết thông tin đăng ký.
Tin Tức Bitcoin tổng hợp
