Ủy ban Chứng khoán Ontario tuyên bố Công ty TNHH Aux Cayes FinTech, một pháp nhân tại Cộng hòa Seychelles điều hành sàn giao dịch tiền điện tử OKEx, đã không tuân thủ luật quản lý chứng khoán của tỉnh.
Trong một thông báo ngày 18 tháng 8, Ủy ban Chứng khoán Ontario, hoặc OSC, cáo buộc rằng Aux Cayes có thể đã tham gia vào hoạt động bất hợp pháp và có thể phải đối mặt với hành động pháp lý nếu không hợp tác với các cơ quan chức năng. Theo OSC, các sản phẩm tài sản tiền điện tử được cung cấp thông qua OKEx được coi là chứng khoán và các công cụ phái sinh và tuân theo luật chứng khoán Ontario. Cơ quan quản lý tuyên bố Aux Cayes đã không tuân thủ các yêu cầu về đăng ký và bản cáo bạch của khu vực.
OSC đã đưa ra cảnh báo đối với tất cả các nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử hoạt động trong tỉnh vào tháng 3 rằng họ phải tuân thủ luật chứng khoán trước ngày 19 tháng 4 nếu không sẽ phải đối mặt với hành động pháp lý. Mặc dù nhóm thực thi của cơ quan quản lý cho biết Aux Cayes đã trả lời các yêu cầu hạn chế vào tháng 6, nhưng nền tảng này đã không cung cấp “thông tin cơ bản về khách hàng Ontario”, bao gồm cả số lượng tài khoản và tổng số tài sản nắm giữ.
Nhóm thực thi đang khuyến nghị lệnh OSC Aux Cayes ngừng tất cả giao dịch tiền điện tử, bị cấm mua bất kỳ chứng khoán nào và có khả năng trả hàng triệu đô la tiền phạt và phí xử lý. Theo một thông báo ngày 19 tháng 8, cơ quan này đã lên lịch điều trần vào ngày 15 tháng 9 để giải quyết các cáo buộc.
Có liên quan: Cơ quan quản lý chứng khoán Ontario có hành động chống lại Kucoin
Ủy ban đã đưa ra những cáo buộc tương tự chống lại Bybit, sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin và Polo Digital Assets, công ty mẹ của Poloniex. Trong mọi trường hợp, OSC cáo buộc các nền tảng không liên hệ với cơ quan quản lý chứng khoán trước thời hạn ngày 19 tháng 4 và vi phạm luật chứng khoán. Sàn giao dịch tiền điện tử lớn Binance đã thông báo vào tháng 6 rằng họ sẽ ngừng cung cấp dịch vụ cho người dùng ở Ontario.
.
