CFTC Fined Kraken với 1,25 triệu đô la để cung cấp giao dịch ký quỹ không được kiểm soát

CFTC đã phạt Kraken 1,25 triệu đô la vì cung cấp giao dịch ký quỹ không được kiểm soát như các sản phẩm tiền điện tử bất hợp pháp, vì vậy chúng ta hãy đọc thêm trong tin tức tiền điện tử mới nhất của chúng tôi ngày hôm nay.

Theo một tuyên bố của CFTC, Kraken đã cho phép khách hàng Hoa Kỳ truy cập vào các sản phẩm được cho là bị cấm đối với họ. Lệnh yêu cầu Kraken phải trả khoản tiền phạt dân sự trị giá 1,25 triệu đô la để chấm dứt và loại bỏ các vi phạm nhiều hơn đối với Đạo luật trao đổi hàng hóa. Sàn giao dịch được thành lập vào năm 2011 cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch với các sản phẩm ký quỹ trong khoảng thời gian từ tháng 6 năm 2020 đến tháng 7 năm 2021 và bị cáo buộc không đăng ký làm nhà giao dịch hoa hồng tương lai. Giám đốc thực thi quyền CFTC Vincent McGonagle nói rằng để cung cấp các sản phẩm này, công ty phải đăng ký với các cơ quan quản lý:

“Giao dịch tài sản kỹ thuật số được Margined, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ ở Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành”

Ông nói thêm rằng hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC để bảo vệ khách hàng của mình trong khi các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ trong tài sản kỹ thuật số bị các nhà quản lý phản đối vì rủi ro thanh lý tăng cao. Kraken là nhà cung cấp ký quỹ chính có quyền lưu ký tất cả các tài sản đã mua ký quỹ trong suốt thời gian của vị thế ký quỹ mở như lệnh đã nêu. Nó cũng nói thêm rằng các nhà giao dịch sẽ không rút tài sản ký quỹ trong 28 ngày vì Kraken đã giữ họ. Hơn nữa, sàn giao dịch có thể bắt đầu thanh lý bắt buộc nếu giá trị của tài sản thế chấp giảm xuống dưới tỷ lệ phần trăm ngưỡng nhất định của số tiền ký quỹ chưa thanh toán. Kraken đã giải quyết với các yêu cầu của CFTC mà không cần phải thừa nhận hoặc từ chối chúng và cơ quan này đã ghi nhận sự hợp tác của công ty.

Kraken cho biết trong một tuyên bố đã cam kết làm việc với các cơ quan quản lý để đảm bảo các quy tắc cho tài sản tạo ra một sân chơi bình đẳng cho các nhà giao dịch trên toàn cầu. Vào tháng 4 năm nay, Giám đốc điều hành Kraken Jesse Powell cảnh báo rằng ngành công nghiệp tiền điện tử sẽ phải tuân theo các quy định nặng nề hơn và nói với CNBC, ông nói:

“Tôi hy vọng rằng các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ và quốc tế không có cái nhìn hạn hẹp về vấn đề này. Một số quốc gia khác, đặc biệt là Trung Quốc, đang rất coi trọng tiền điện tử và có quan điểm rất dài hạn ”.

Khi CFTC phạt Kraken, nó chỉ được thêm vào danh sách các vấn đề pháp lý vì sàn giao dịch này đã bị tòa án California yêu cầu cung cấp thông tin cho Sở Thuế vụ về những người dùng đã thực hiện giao dịch tiền điện tử với giá 20.000 đô la trở lên từ năm 2016 đến năm 2020.

.