Bang Alabama đã trở thành bang thứ hai ở Hoa Kỳ gây lo ngại về BlockFi, một nền tảng cho vay tiền điện tử lớn.
Ủy ban Chứng khoán Alabama (ASC) đã ban hành một lệnh rõ ràng cho công ty BlockFi có trụ sở tại New Jersey, giám đốc ASC Joseph Borg đã chính thức thông báo vào thứ Tư.
Cơ quan quản lý cho biết đã phải đối mặt với lệnh ngừng và hủy đăng ký từ Cục Chứng khoán New Jersey, BlockFi hiện có 28 ngày để đưa ra lý do tại sao nền tảng không nên bị buộc phải ngừng và hủy bán “chứng khoán chưa đăng ký” ở Alabama.
Theo ASC, tiền điện tử kiếm lãi của BlockFi Tài khoản lãi suất của BlockFi cấu thành chứng khoán. “BlockFi đã huy động được ít nhất 14,7 tỷ đô la trên toàn thế giới thông qua việc bán các chứng khoán này,” cơ quan quản lý tuyên bố.
ASC cáo buộc rằng BlockFi, cùng với các chi nhánh BlockFi Lending và BlockFi Trading, đã tài trợ cho các hoạt động cho vay tiền điện tử và giao dịch “ít nhất một phần” thông qua các khoản tiền được tạo ra từ việc bán chứng khoán chưa đăng ký vi phạm luật chứng khoán. Lệnh này cũng tuyên bố rằng BlockFi đã không tiết lộ với các nhà đầu tư rằng BIA của nó không được ASC hoặc bất kỳ cơ quan quản lý chứng khoán nào khác chấp thuận mặc dù công ty tự xưng là “pháp nhân được quản lý của Hoa Kỳ”.
BlockFi sau đó nói rằng công ty đã biết về lệnh hiển thị nguyên nhân của ASC, đảm bảo rằng họ đã tham gia vào “các cuộc đối thoại tích cực với các cơ quan quản lý trên toàn thế giới,” bao gồm cả những người ở Alabama. BlockFi cho biết, công ty vẫn tự tin rằng các sản phẩm của mình là hợp pháp và phù hợp với những người tham gia thị trường tiền điện tử, đồng thời cho biết thêm, “Lập trường của chúng tôi không thay đổi – Tài khoản lãi suất BlockFI không phải là bảo mật”.
[1/1]Chúng tôi biết về lệnh chính thức do Ủy ban Chứng khoán Alabama ban hành. Chúng tôi có các cuộc đối thoại tích cực với các cơ quan quản lý trên toàn thế giới, bao gồm cả những người ở Alabama, để chia sẻ thông tin chi tiết về sản phẩm của chúng tôi, mà chúng tôi tin rằng hợp pháp và phù hợp với những người tham gia thị trường tiền điện tử.
– BlockFi (@BlockFi) Ngày 21 tháng 7 năm 2021
ASC cho biết hành động này được đưa ra trong bối cảnh lo ngại ngày càng tăng về sự phổ biến ngày càng tăng của các nền tảng tài chính phi tập trung như BlockFi, vốn được thiết kế để cung cấp các dịch vụ tài chính mà không cần phụ thuộc vào các trung gian tài chính trung ương.
Có liên quan: Diễn đàn Kinh tế Thế giới phát hành bộ công cụ chính sách cho các quy định DeFi
Trái ngược với các ngân hàng và công ty môi giới được quản lý truyền thống, quỹ nhà đầu tư không được bảo vệ bởi Công ty Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang hoặc Công ty Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán, do đó có nguy cơ mất mát cao hơn, cơ quan này lưu ý.
Hành động của ASC diễn ra hai ngày sau khi cơ quan quản lý chứng khoán New Jersey ban hành lệnh ngừng và hủy đăng ký đối với BlockFi, ngăn nền tảng này giới thiệu các khách hàng có tài khoản lãi suất mới trong tiểu bang.
.