Giao dịch nội gián là một hành vi vi phạm nghiêm trọng mà cộng Coin điện tử rất ít khoan dung.
Hành vi này xảy ra khi những kẻ vô lương tâm lợi dụng vị trí đặc quyền của họ, thay đổi tỷ lệ để ăn cắp từ các nhà giao dịch trung thực nhằm làm giàu cho bản thân.
Căn bệnh này trong cộng Coin điện tử rất phổ biến, với nghiên cứu cho thấy hơn một nửa số Token ERC-20 có dấu hiệu của giao dịch nội gián.
Bài viết này sẽ xem xét những trường hợp những nhân vật quyền lực bị cáo buộc là “Robin Hood ngược” — cướp của kẻ nghèo để đưa cho người giàu.
OpenSea
Vào tháng 9 năm 2021, thị trường Token phi tập trung (NFT) OpenSea đã bị cuốn vào một vụ bê bối giao dịch nội gián đầu tiên trong lịch sử, khiến không một công ty tiền điện tử nào mong muốn.
Giám đốc sản phẩm của OpenSea, Nate Chastain, bị cáo buộc đã sử dụng thông tin nội bộ để mua các NFT trong các bộ sưu tập mà ông biết sẽ sớm được xuất hiện trên trang chủ của trang web và từ đó tăng đột biến về khối lượng giao dịch và giá trị. Chastain sau đó sẽ bán lại các NFT này để kiếm lợi nhuận tài chính.
Tổng cộng, Chastain kiếm được 57.000 USD từ các giao dịch của mình. Nó chắc hẳn đã trông như tiền dễ kiếm cho đến khi người dùng trở nên nghi ngờ và OpenSea tiến hành điều tra.
Trong vụ xét xử, Chastain công khai xin lỗi OpenSea và cho biết, “Tôi đã làm thất vọng công ty mà tôi phục vụ và đã mất đi hình ảnh người mà tôi hằng mong muốn trở thành.”
Vào tháng 5 năm 2023, Chastain bị kết án lừa đảo và rửa tiền. Ông nhận một bản án tù kéo dài ba tháng.
Vào tháng 1 năm 2023, Chastain tuyên bố sẽ kháng cáo bản án với lý do thông tin ông sử dụng để kiếm lợi từ NFT trên OpenSea “không có giá trị thương mại” và không được coi là “tài sản được bảo vệ.”
Những nhà sáng lập BitMEX
Vào năm 2022, những nhà sáng lập BitMEX là Arthur Hayes, Benjamin Delo và Samuel Reed nhận tội vi phạm Luật Bảo Mật Ngân Hàng bằng cách không thiết lập các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền thích hợp.
Hayes bị kết án sáu tháng quản thúc tại gia cộng với hai năm thử thách, trong khi Delo và Reed nhận mức án thử thách lần lượt là 30 và 18 tháng. Mỗi người phải nộp phạt 10 triệu USD, tổng cộng là 30 triệu USD.
Đây không phải là vụ kiện pháp lý duy nhất nhắm vào BitMEX và ba người sáng lập của nó.
HDR Global Trading Limited, công ty sở hữu BitMEX và tên của nó là viết tắt của ba người sáng lập — Hayes, Delo và Reed — đang phải đối mặt với một vụ kiện tập thể cáo buộc công ty có một bàn giao dịch nội gián với quyền truy cập không giới hạn vào thông tin và tài khoản khách hàng.
Vụ kiện còn cáo buộc rằng quyền truy cập “thần thánh” này cho phép bàn giao dịch nội gián của BitMEX thao túng thị trường để gây ra số lượng thanh lý tối đa của khách hàng.
Thông tin không công khai quan trọng (MNPI) là loại thông tin mà các diễn viên có thể sử dụng để giao dịch nội gián. Nguồn: Solidus Labs
Một khi các tài khoản khách hàng bị thanh lý, BitMEX bị cáo buộc đã chiếm đoạt tiền mặt của họ và đặt nó vào một “quỹ bảo hiểm,” sử dụng tiền khi nào và như thế nào họ muốn.
Vụ kiện lập luận rằng BitMEX đóng vai trò như một cái bẫy mật ngọt, dụ khách hàng giao dịch trên sàn trong khi lén lút hành động chống lại lợi ích của họ.
Vào tháng 4 năm 2024, một thẩm phán từ chối đơn yêu cầu hủy bỏ vụ kiện của BitMEX. Vụ kiện dân sự sẽ tiếp tục chống lại BitMEX, Hayes, Delo và Reed.
Nhân viên Coinbase
Vào tháng 7 năm 2022, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ và Bộ Tư pháp (DOJ) đã đưa ra cáo buộc chống lại ba nhân viên Coinbase: người quản lý sản phẩm của Coinbase Global Ishan Wahi, anh trai ông là Nikhil Wahi và Sameer Ramani.
Trong suốt 10 tháng, từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 4 năm 2022, Ishan sử dụng vị thế và lòng tin để tiết lộ cho anh trai và bạn bè Ramani biết trước những loại tiền điện tử nào sẽ được niêm yết tiếp theo trên sàn. Tất nhiên, thông tin này đáng lẽ phải được giữ bí mật.
Trong ít nhất 14 lần khác nhau, nhóm này đã mua 55 loại tiền điện tử trước khi thông báo niêm yết công khai, thu lợi 1,5 triệu USD. Tuy nhiên, những khoản lợi nhuận này không kéo dài lâu.
Sau khi bị bắt và ra tòa, Nikhil bị kết án 10 tháng tù giam và buộc phải tịch thu 892.500 USD. Ramani bị buộc phải trả lại 817.602 USD và cũng nhận mức phạt dân sự là 1,635 triệu USD.
Sau lời nhận tội vào ngày 9 tháng 5 năm 2023, Ishan bị kết án hai năm tù giam.
Sau phiên xử, DOJ miêu tả rằng đây là “vụ án giao dịch nội gián tiền điện tử đầu tiên” — một kỷ lục đáng tiếc cho Ishan và đồng phạm.
Báo cáo đáng trách của Solidus về DeFi
Trong khi các vụ việc giao dịch nội gián nổi tiếng đủ tồi tệ, còn có nhiều ví dụ nhỏ hơn mà phần lớn không được chú ý.
Vào tháng 6 năm 2023, Solidus Labs phát hành một báo cáo về giao dịch nội gián từ tháng 1 năm 2021. Báo cáo này kết luận rằng 56% số Token ERC-20 được giao dịch có dấu hiệu của giao dịch nội gián.
“Sự ẩn danh của giao dịch DEX [sàn giao dịch phi tập trung], cộng với thực tế rằng các tài sản tiền điện tử thường được niêm yết trên DEX và các CEX khác [sàn giao dịch tập trung] trước khi được niêm yết trên các sàn giao dịch lớn, tăng sự hấp dẫn — và do đó tần suất — của giao dịch nội gián trong tài sản tiền điện tử so với chứng khoán.”
Như Chen Arad, đồng sáng lập Solidus, nói với Bloomberg vào thời điểm đó, “Nếu hơn một nửa số Token niêm yết không phải là những cái mà bạn có thể mua một cách tin cậy, thì đó là một thị trường kém hiệu quả.”
Đối với những khách hàng bán lẻ đã tham gia và thua cuộc, những ví dụ này về thao túng thị trường và hành động xấu là một lời nhắc nhở quan trọng rằng tiền điện tử thường là một trò chơi của người trong cuộc.
