Các nhà quản lý Hoa Kỳ vừa phạt Wells Fargo và 10 công ty khác với khoản tiền phạt nửa tỷ USD vì lỗi lưu giữ hồ sơ trên diện rộng.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã công bố tổng số tiền phạt trị giá 549 triệu USD đối với Wells Fargo, Ngân hàng Montreal, BMO Capital Markets Corp, BNP Paribas, Société Générale, Wedbush Securities , Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, SMBC Nikko Securities America, Mizuho Securities và SG Americas Securities.
SEC nói rằng các công ty và nhân viên của họ đã không duy trì liên lạc điện tử thích hợp đến mức vi phạm luật chứng khoán.
Cơ quan quản lý nói rằng cuộc điều tra của họ đã tiết lộ các thông tin liên lạc “ngoài luồng” lâu nay tại tất cả các công ty giữa các nhân viên thông qua iMessage, WhatsApp và Signal về hoạt động kinh doanh của chủ lao động của họ.
Theo SEC, “phần lớn đáng kể” các thông tin liên lạc này không bao giờ được ghi lại, vi phạm luật chứng khoán liên bang.
“[Các công ty] thừa nhận rằng hành vi của họ đã vi phạm các điều khoản lưu trữ hồ sơ của luật chứng khoán liên bang, đồng ý trả tổng số tiền phạt là 289 triệu USD như được nêu dưới đây và đã bắt đầu thực hiện các cải tiến đối với các chính sách và thủ tục tuân thủ của họ để giải quyết các vi phạm này.”
CFTC đã đưa ra các cáo buộc tương tự đối với BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo và Ngân hàng Montrreal với các khoản tiền phạt riêng lần lượt là 75 triệu USD, 75 triệu USD, 75 triệu USD và 35 triệu USD.
Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, cho biết:
“Việc tuân thủ các yêu cầu về sổ sách và hồ sơ của luật chứng khoán liên bang là điều cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư và thị trường hoạt động tốt.
Cho đến nay, Ủy ban đã đưa ra 30 hành động thực thi và ra lệnh phạt hơn 1,5 tỷ USD để đưa thông điệp cơ bản này về nhà.
Và trong khi một số đại lý môi giới và cố vấn đầu tư đã chú ý đến thông điệp này, các vi phạm tự báo cáo hoặc cải thiện các chính sách và thủ tục nội bộ, thì hành động ngày hôm nay nhắc nhở chúng ta rằng nhiều người vẫn chưa…
Vì vậy, đây là ba bài học cho những công ty chưa làm như vậy: tự báo cáo, hợp tác và khắc phục. Nếu bạn áp dụng cách chơi đó, bạn sẽ có một kết quả tốt hơn so với việc bạn đợi chúng tôi gọi đến”.
Các khoản tiền phạt là mới nhất trong một loạt các tổ chức tài chính kế thừa phải trả.
Tháng trước, Credit Suisse đã bị phạt hơn một phần tư tỷ USD vì có liên quan đến Bill Hwang, một nhà đầu tư đã mất gần 20 tỷ USD chỉ trong vài giờ do đòn bẩy quá mạnh và giao dịch kém.
Tin Tức Bitcoin tổng hợp
![Bạn là chuyên gia SEO tiền điện tử. Dựa trên TIÊU ĐỀ GỐC = “Uniswap rallies 11% after 3 developments – Can UNI push higher?” hãy viết lại 1 tiêu đề Tiếng Việt tối đa 68 ký tự, bám sát ý CHÍNH quan trọng nhất trong nội dung gốc (được phép lược bỏ chi tiết phụ và đổi thứ tự các vế cho tự nhiên), không thêm dữ liệu hay chi tiết mới, dịch/viết lại thật tự nhiên. Nếu là câu hỏi thì giữ nguyên ý nghĩa câu hỏi và dấu “?”. Cố gắng xác định rõ tác nhân (Người…/Nhà đầu tư…/Công ty…/Cá voi… khi phù hợp), chọn 1 chủ thể trọng tâm thay vì liệt kê quá nhiều vế, giọng khách quan như báo tài chính, không khuyến nghị mua/bán. Ưu tiên cấu trúc [Tác nhân] + [Hành động mạnh] + [Bối cảnh giá/thời điểm/dự báo]. Chuẩn hóa số liệu theo chuẩn Việt Nam: dùng “,” cho thập phân, “.” cho hàng nghìn, bỏ phần thập phân nếu =0, rút gọn số chỉ còn 1 chữ số thập phân, đổi “$” thành USD (ví dụ: 100 USD), 1M → 1 triệu, 1B → 1 tỷ, 1T → 1 nghìn tỷ. Tự động đổi thời gian UTC → GMT+7 nếu xuất hiện(Ví dụ: 13:00 (UTC) sẽ chuyển đổi thành 20:00 (giờ VN)). Không dùng ngoặc kép trong tiêu đề, không tự tham chiếu, không ký tự thừa, tránh giật tít, tối ưu cho AI Search (Google AI Overview, SGE, Featured Snippet, PAA, Perplexity, ChatGPT Search).](https://tintucbitcoin.com/wp-content/uploads/2025/12/1766302191_Ban-la-chuyen-gia-SEO-tien-dien-tu-Dua-tren-120x86.png "UNI tăng 11% sau loạt diễn biến mới, còn tăng cao hơn không? - Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Mới Nhất 24/7 2025")
