Một thẩm phán liên bang ở California đã từ chối yêu cầu của sàn giao dịch tiền điện tử Kraken muốn kháng cáo quyết định của ông cho phép vụ kiện của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch được tiếp tục, vì điều này “chỉ làm chậm trễ việc giải quyết.”
Thẩm phán William Orrick đã viết trong lệnh ngày 18 tháng 11 bác bỏ yêu cầu kháng cáo trung gian của Kraken rằng ông thấy SEC đã “đưa ra bằng chứng đầy đủ” cho thấy các loại tiền điện tử giao dịch và bán trên Kraken là hợp đồng đầu tư theo kiểm tra Howey và cần tuân thủ luật chứng khoán.
“Về cơ bản, tôi không tin rằng chứng nhận sẽ thúc đẩy đáng kể việc kết thúc cuối cùng của vụ kiện,” ông viết. “Mặc dù SEC đã đưa ra lý thuyết vi phạm chứng khoán chống lại Kraken một cách hợp lý, chỉ khi thu thập bằng chứng mới xác định được liệu các giao dịch trên Kraken có thực sự đáp ứng đủ các yếu tố của Howey hay không.”
Đoạn trích nổi bật từ lệnh của Thẩm phán Orrick nhắc nhở Kraken rằng quyết định cho phép kháng cáo trung gian là thuộc quyền của ông. Nguồn: CourtListener
Vào tháng 9, Kraken đã yêu cầu Thẩm phán Orrick cho phép kháng cáo quyết định từ chối yêu cầu bác bỏ hồi tháng 8, lập luận rằng có “cơ sở đáng kể cho sự khác biệt quan điểm” về luật chứng khoán mà một tòa án cấp cao có thể trả lời — và có khả năng kết thúc vụ việc sớm.
Nó tuyên bố có những câu hỏi về việc liệu hợp đồng đầu tư không có hợp đồng hoặc không có nghĩa vụ sau bán hàng có thể vi phạm luật hay không và liệu Howey có yêu cầu đầu tư vào một doanh nghiệp hay không.
Nhưng Thẩm phán Orrick không đồng ý, cho rằng “không có dẫn chứng nào từ sau Howey” mà tòa án hành quyết yêu cầu các hình thức hợp đồng chính thức hoặc nghĩa vụ sau bán hàng để cấu thành hợp đồng đầu tư.
“Nhiều tòa án đã giải quyết các vấn đề này và không đồng tình với quan điểm của Kraken,” ông bổ sung thêm.
Lệnh này đưa ra sau khi SEC yêu cầu tòa án hồi đầu tháng này bác bỏ ba biện hộ của Kraken, lập luận rằng các luật hiện hành đã định nghĩa hợp đồng đầu tư và đã thông báo rõ ràng cho sàn giao dịch.
SEC cho rằng Thẩm phán Orrick nên bác bỏ các biện hộ vì Kraken đang theo đuổi “việc thu thập bằng chứng không liên quan và gây gánh nặng dưới vỏ bọc rằng việc thu thập này bằng cách nào đó liên quan đến biện hộ quy trình hợp lệ của họ.”
SEC đã kiện Kraken vào tháng 11 năm 2023, cáo buộc rằng sàn không đăng ký làm sàn giao dịch, môi giới, đại lý, và cơ quan thanh toán bù trừ.
Luật sư của Kraken không trả lời ngay lập tức yêu cầu bình luận ngoài giờ làm việc.