Amy Berman Jackson, Thẩm phán quận của Hoa Kỳ tại Quận Columbia, đã bác bỏ một số cáo buộc do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đưa ra đối với Binance Holdings Limited và người sáng lập của nó, Changpeng Zhao (CZ).
Các khoản phí được bác bỏ liên quan đến việc bán BNB trên thị trường thứ cấp và chương trình Simple Earn.
Tuy nhiên, các khoản phí khác, bao gồm cả những khoản phí liên quan đến việc cung cấp token ban đầu và bán hàng liên tục của Binance, sẽ tiếp tục được áp dụng.
Khiếu nại của SEC cáo buộc rằng Binance, CZ và các chi nhánh của họ đã vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.
Họ bị cáo buộc đã cung cấp và bán tài sản tiền điện tử mà không có tuyên bố đăng ký, vận hành các nền tảng giao dịch mà không đăng ký hợp lệ và đưa ra tuyên bố sai sự thật cho các nhà đầu tư.
Các khoản phí của SEC bao gồm nhiều khía cạnh khác nhau trong hoạt động của Binance, bao gồm bán BNB, BNB Vault, dịch vụ staing, v.v.
Cáo buộc của SEC
Vụ kiện của SEC, được đệ trình vào ngày 6 tháng 6 năm 2023, tuyên bố có 13 hành vi vi phạm luật chứng khoán liên bang. Cốt lõi của vụ việc của SEC là Binance và các chi nhánh của nó đã tham gia vào các hoạt động chào bán và chào bán chứng khoán chưa đăng ký. Các cáo buộc chính bao gồm:
- Binance chào bán BNB mà không cần thông báo đăng ký.
- Binance đã cung cấp và bán BUSD mà không có tuyên bố đăng ký.
- Các chương trình Simple Earn và BNB Vault của Binance đã được bán mà không có báo cáo đăng ký.
- Chương trình staking của BAM Trading đã được bán mà không có tuyên bố đăng ký.
- Binance vận hành Binance.com mà không cần đăng ký làm sàn giao dịch.
- Binance vận hành Binance.com mà không cần đăng ký làm đại lý môi giới.
- Binance vận hành Binance.com mà không đăng ký làm cơ quan thanh toán bù trừ.
- Binance và BAM Trading vận hành Binance.US mà không cần đăng ký làm sàn giao dịch.
- BAM Trading vận hành Binance.US mà không cần đăng ký làm nhà môi giới.
- Binance và BAM Trading vận hành Binance.US mà không đăng ký làm cơ quan thanh toán bù trừ.
- CZ đã vi phạm luật chứng khoán với tư cách là người kiểm soát Binance liên quan đến Binance.com.
- CZ đã vi phạm luật chứng khoán với tư cách là người kiểm soát Binance và BAM Trading liên quan đến Binance.US.
- BAM Management và BAM Trading đã đưa ra những tuyên bố sai sự thật và gây hiểu lầm nghiêm trọng cho các nhà đầu tư, tham gia vào hành vi lừa đảo.
Đáp lại, BAM Trading và BAM Management đã đệ đơn bác bỏ, tiếp theo là Binance và CZ. Quyết định của tòa án bác bỏ một số cáo buộc nhưng cho phép những cáo buộc khác được tiến hành dựa trên phân tích chi tiết về các tiêu chuẩn pháp lý về gian lận chứng khoán và vi phạm đăng ký.
Lập luận pháp lý và phân tích của tòa án
Việc tòa án bác bỏ một số cáo buộc nhất định phụ thuộc vào một số nguyên tắc pháp lý. Để bác bỏ khiếu nại theo Quy tắc tố tụng dân sự liên bang 12(b)(6), khiếu nại phải chứa đủ vấn đề thực tế để nêu rõ khiếu nại có vẻ hợp lý.
Trong trường hợp này, tòa án nhận thấy rằng một số cáo buộc của SEC thiếu đủ chi tiết để đáp ứng tiêu chuẩn này, đặc biệt là những cáo buộc liên quan đến việc bán BNB trên thị trường thứ cấp và chương trình Simple Earn.
Tòa án cũng đánh giá các khiếu nại của SEC theo Quy tắc 9(b), trong đó yêu cầu các cáo buộc gian lận phải được nêu cụ thể.
Quy tắc này chặt chẽ hơn tiêu chuẩn biện hộ chung, yêu cầu chi tiết cụ thể về thời gian, địa điểm và nội dung trình bày sai sự thật.
Tòa án nhận thấy rằng SEC đã không đáp ứng được tiêu chuẩn cao hơn này đối với một số khiếu nại của mình.
Bất chấp việc bác bỏ, tòa án nhận thấy rằng các phần khác trong đơn khiếu nại của SEC, đặc biệt là những phần liên quan đến đợt chào bán ban đầu và đợt bán BNB đang diễn ra cũng như các chương trình khác, có đủ cơ sở để tiếp tục.
Những cáo buộc này liên quan đến các câu hỏi pháp lý về việc liệu các hoạt động của Binance có cấu thành việc bán chứng khoán chưa đăng ký hay không.
Tin Tức Bitcoin tổng hợp
