Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc Poloniex điều hành một sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký. Poloniex đã đồng ý với lệnh ngừng hoạt động và thanh toán 10,34 triệu đô la.
SEC tấn công Poloniex với Lệnh ngừng hoạt động, các hình phạt
SEC đã thông báo hôm thứ Hai rằng “Poloniex LLC đã đồng ý trả hơn 10 triệu đô la để giải quyết các khoản phí vận hành một sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số trực tuyến chưa đăng ký”.
Từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 11 năm 2019, Poloniex “tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua và bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số”. SEC giải thích rằng nền tảng này có sẵn cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ nhưng “Poloniex không đăng ký là sàn giao dịch chứng khoán quốc gia” và không được miễn đăng ký. Việc không làm như vậy là vi phạm Mục 5 của Đạo luật Exchange.
Kristina Littman, Giám đốc Đơn vị Không gian mạng của Bộ phận Thực thi SEC cho biết: “Poloniex đã cố gắng phá vỡ chế độ quản lý của SEC. “Poloniex đã chọn tăng lợi nhuận do tuân thủ luật chứng khoán liên bang bằng cách bao gồm chứng khoán tài sản kỹ thuật số trên sàn giao dịch chưa đăng ký của mình.”
Lưu ý rằng “Lệnh thiết lập Quỹ công bằng vì lợi ích của nạn nhân”, SEC nêu chi tiết:
Không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC, Poloniex đã đồng ý với việc gia nhập lệnh ngừng hoạt động và đồng ý trả khoản tiền phạt là $ 8,484,313, tiền lãi trước đó là $ 403.995 và hình phạt dân sự là $ 1,5 triệu với tổng số tiền $ 10,388,309.
Poloniex là công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của Pluto Holdings Inc., một tập đoàn Delaware, là công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của Circle Internet Financial Ltd. SEC lưu ý rằng vào tháng 11 năm 2019, Pluto đã bán nền tảng giao dịch Poloniex cho bên thứ ba.
Bạn nghĩ gì về việc Poloniex trả 10 triệu đô la để giải quyết với SEC? Cho chúng tôi biết trong phần ý kiến dưới đây.
.