SEC phạt Coinme 4 triệu USD vì ICO UpToken
Cơ quan quản lý chứng khoán của Hoa Kỳ đã áp đặt khoản tiền phạt gần 4 triệu USD cho sàn giao dịch tiền điện tử Coinme vì tội cung cấp chứng khoán chưa được đăng ký và đưa ra “những tuyên bố sai lệch” về đồng token tiền điện tử UpToken (UP).
Ngày 28 tháng 4, Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi (SEC) cho biết đã đạt được thỏa thuận với Coinme, công ty con Up Global SEZC và CEO của cả hai công ty, Neil Bergquist liên quan đến các khoản thu phí.
Up Global đã đồng ý trả một khoản tiền phạt là 3,52 triệu USD, Coinme cũng chịu trách nhiệm cho khoản phạt này. Coinme và Bergquist cũng sẽ trả các khoản phạt riêng lẻ là 250,000 USD và 150,000 USD tương ứng, mà họ đã đồng ý trả.
The SEC cho rằng Coinme, Up Global và Bergquist đã tiến hành một ICO cho UP từ tháng 10 đến tháng 12 năm 2017, mà được coi là một hợp đồng đầu tư dưới thử nghiệm Howey và do đó là một hoạt động chứng khoán chưa được đăng ký.
ICO đã gọi vốn khoảng 3,6 triệu USD để tăng số lượng máy ATM Bitcoin trong danh mục của Coinme. Sử dụng tiền từ ICO, Coinme đã thêm 30 máy ATM mới. Những người nắm giữ token UP được hưởng lợi như giảm phí và nhận lại 1% tiền mặt trong UP khi sử dụng các máy ATM.
Sau đói tháng 1 năm 2019, Coinme đã thay đổi dịch vụ bằng cách hợp tác với Coinstar để sử dụng các máy tính tiền đếm tiền mặt của họ để chuyển đổi tiền mặt sang tiền điện tử, thay vì sử dụng các máy ATM của riêng họ. Sau đó vào tháng 7 năm 2019, Coinme đã đóng tất cả các máy ATM của riêng họ.
“Hiện tại UpToken không được sử dụng và chủ sở hữu UpToken không còn có thể sử dụng UpToken để nhận được những lợi ích được mô tả trong tài liệu cung cấp UpToken.”
Giá trị của UP đã trải qua một sự suy giảm đáng kể, dẫn đến vốn hóa thị trường của nó giảm xuống khoảng 50,000 USD và khối lượng giao dịch hàng ngày đạt hơn 180 USD.
SEC đã cáo buộc Bergquist và Up Global vi phạm vì đưa ra những tuyên bố sai lệch và đánh lừa về nhu cầu về UpToken và số tiền gọi vốn được huy động.
Up Global cho biết việc Coinme mua UP để tài trợ cho chương trình thưởng ATM sẽ tạo ra nhu cầu ổn định cho token. Tuy nhiên, SEC đã có ý kiến khác.
“Bergquist và Up Global đã thực hiện các bước trước và trong suốt ICO để có được nguồn cung UpToken, điều này sẽ làm giảm đáng kể nhu cầu mua UpToken của Coinme sau ICO cho chương trình phần thưởng ATM.”
Cơ quan SEC đã cáo buộc Coinme chuyển 160 BTC, trị giá hơn 1 triệu USD vào thời điểm đó, vào một ví Up Global được sử dụng để thu tiền từ các nhà đầu tư trong ICO. Up Global sau đó bán khoảng 14,5 triệu token UP với giá giảm cho Coinme, tạo ra ấn tượng rằng một bên thứ ba đã mua một lượng lớn token, điều này đã được thực hiện “biết rõ hoặc bất cẩn”.
Trong một ví dụ khác, được cho là Bergquist đã sắp xếp một giao dịch 500 Bitcoin liên quan đến các token UP với một công ty ở Hồng Kông không được tiết lộ tên. Coinme đã vay tiền để mua thêm UP với giá rẻ hơn, và giao dịch cũng được sử dụng để tạo ra ấn tượng về sự yêu cầu cao đối với các token này.
Phát biểu của SEC cho biết Bergquist không thừa nhận hoặc phủ nhận các phát hiện của cơ quan quản lý, nhưng đồng ý giải quyết các cáo buộc và bị cấm làm giám đốc điều hành của một công ty niêm yết trên thị trường trong vòng ba năm.
Tin Tức Bitcoin tổng hợp.
