SEC Mỹ điều tra Futu và Tiger Brokers vì nghi giao dịch nội gián

SEC đang điều tra cáo buộc giao dịch quyền chọn bất thường trước khi Trung Quốc công bố siết chặt Futu Holdings và UP Fintech vào ngày 22/5. Susquehanna cho biết nhóm trader ẩn danh đã biến khoảng 12 triệu USD thành ít nhất 100 triệu USD, trong khi chính hãng này lỗ hơn 70 triệu USD.

Theo The Straits Times, Susquehanna đã yêu cầu tòa án Mỹ phong tỏa tài sản của các tài khoản bị nghi liên quan trên Interactive Brokers, Futu và UP Fintech, đồng thời cho phép trát đòi buộc các nền tảng này tiết lộ danh tính chủ tài khoản thực sự.

Động thái điều tra tập trung vào khả năng có giao dịch dựa trên thông tin chưa công bố trước khi cơ quan quản lý Trung Quốc ra tay với các hoạt động môi giới xuyên biên giới. Hiện chưa rõ SEC đã xác định được nghi phạm cụ thể hay chưa.

Trước đó, Trung Quốc phạt Futu khoảng 1,85 tỷ nhân dân tệ vì bị cho là cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán xuyên biên giới không được cấp phép cho nhà đầu tư đại lục. Sau đó, giá cổ phiếu Futu lao dốc, còn tài sản của nhà sáng lập Leaf Li giảm khoảng 1,7 tỷ USD chỉ trong một ngày.

Tuyên bố miễn trừ: Bài viết này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin dưới dạng blog cá nhân, không phải là khuyến nghị đầu tư. Nhà đầu tư cần tự nghiên cứu kỹ lưỡng trước khi đưa ra quyết định và chúng tôi không chịu trách nhiệm đối với bất kỳ quyết định đầu tư nào của bạn.

Theo Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP ngày 09/09/2025 của Chính phủ về việc thí điểm triển khai thị trường tài sản số tại Việt Nam, TinTucBitcoin.com hiện chỉ cung cấp thông tin cho độc giả quốc tế và không phục vụ người dùng tại Việt Nam cho đến khi có hướng dẫn chính thức từ cơ quan chức năng.