SEC đã phạt Poloniex 10 triệu đô la vì điều hành một sàn giao dịch tiền điện tử trực tuyến chưa đăng ký

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) thông báo rằng Poloniex LLC đã đồng ý trả hơn 10 triệu đô la để thanh toán các khoản phí vận hành một sàn giao dịch tiền điện tử trực tuyến chưa đăng ký liên quan đến hoạt động của một nền tảng giao dịch tạo điều kiện cho việc mua và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử.

Nguồn: SEC

SEC tấn công sàn giao dịch tiền điện tử Poloniex với khoản tiền phạt 10 triệu đô la

SEC đã phạt sàn giao dịch tiền điện tử Poloniex 10 triệu đô la vì điều hành một sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số trực tuyến chưa đăng ký. Poloniex đã đồng ý trả tiền phạt mà không thừa nhận hoặc từ chối hồ sơ SEC.

Được thành lập vào năm 2014, Poloniex đã được Circle mua vào năm 2018 với giá 400 triệu đô la. Vào cuối năm 2019, công ty tách ra, thành lập một công ty mới có tên Polo Digital Assets. Trong khi đó, người sáng lập của Tron, Justin Sun, đang dẫn đầu tập đoàn mua lại nó.

Hành động của SEC tập trung vào khung thời gian từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 11 năm 2019, tính đến thời điểm mở bán. SEC tuyên bố sàn giao dịch đã bán tiền điện tử dưới dạng chứng khoán – mặc dù sàn giao dịch không đăng ký.

Tuyên bố nói rằng sàn giao dịch muốn tích cực trong việc bổ sung các mã thông báo mới, ngay cả những mã có thể được coi là chứng khoán.

“Poloniex đã chọn tăng lợi nhuận do tuân thủ luật chứng khoán liên bang bằng cách bao gồm chứng khoán tài sản kỹ thuật số trên sàn giao dịch chưa đăng ký của mình,” Kristina Littman, Giám đốc Đơn vị Mạng của Bộ phận Thực thi SEC cho biết. “Poloniex đã cố gắng phá vỡ chế độ quy định của SEC, áp dụng cho bất kỳ thị trường nào để tập hợp người mua và người bán chứng khoán lại với nhau bất kể công nghệ được áp dụng là gì.”

Trong một hồ sơ quy định vào tháng 7, Circle cho biết họ đã dành hơn 10 triệu đô la để bảo vệ chống lại các khiếu nại của SEC. Vào tháng 3, nó đã đề nghị giải quyết vụ việc với giá 10,4 triệu đô la.

Sàn giao dịch hiện đã được đăng ký với SEC, nêu rõ, “Poloniex LLC được quản lý bởi Ủy ban An ninh và Giao dịch Hoa Kỳ và được hợp nhất tại bang Montana.”