Nền tảng môi giới trực tuyến Robinhood đã đạt được thỏa thuận dàn xếp trị giá 45 triệu USD với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) sau khi bị cáo buộc vi phạm hơn 10 quy định luật chứng khoán.
Hình phạt này ảnh hưởng đến hai đơn vị môi giới của Robinhood, là Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC.
Vi phạm quy định của SEC
Theo thông cáo ngày 13 tháng 1 của SEC, hai công ty Robinhood đã không tuân thủ nhiều quy định quan trọng, bao gồm báo cáo chính xác hoạt động giao dịch, tuân thủ quy tắc bán khống, gửi báo cáo hoạt động đáng ngờ đúng thời hạn, duy trì sổ sách và bảo vệ thông tin khách hàng.
Theo lệnh ngày 13 tháng 1, các công ty Robinhood đã thừa nhận một số phát hiện. SEC xác định rằng hai công ty này đã không duy trì và lưu trữ liên lạc điện tử từ khách hàng trong giai đoạn 2020 đến 2021.
Robinhood cũng đã gửi ít nhất 11.849 Blue Sheets điện tử – yêu cầu cung cấp thông tin chính thức cho SEC – chứa thông tin không chính xác hoặc thiếu sót. Những lỗi này dẫn đến sai sót trong báo cáo dữ liệu EBS cho ít nhất 392 triệu giao dịch.
Trích đoạn từ quá trình xử lý hành chính và xử phạt đối với Robinhood. Nguồn: SEC
Báo cáo và bảo vệ thông tin
SEC cũng cho biết rằng hoạt động đáng ngờ không được báo cáo kịp thời từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 3 năm 2022, trong khi các biện pháp bảo vệ danh tính cũng không được thực hiện đủ từ tháng 4 năm 2019 đến tháng 7 năm 2022.
Robinhood không tuân thủ “Quy định SHO” – quy tắc nhằm điều chỉnh các hoạt động bán khống lạm dụng – từ tháng 12 năm 2019 đến tháng 5 năm 2022 và không giải quyết đầy đủ một lỗ hổng bảo mật mạng vào năm 2021, dẫn đến một bên thứ 3 không được phép truy cập thông tin của “hàng triệu” khách hàng Robinhood.
Hậu quả và tác động tài chính
Cả hai công ty thừa nhận một số kết luận trong lệnh và đồng ý bị khiển trách. Robinhood Securities đồng ý trả phạt 33,5 triệu USD, trong khi Robinhood Financial đồng ý nộp phạt 11,5 triệu USD. Cả hai mức phạt này phải được thanh toán trước ngày 27 tháng 1.
Cổ phiếu của Robinhood (HOOD) không bị ảnh hưởng đáng kể bởi sự dàn xếp trị giá 45 triệu USD, giảm 1,22% xuống còn 39,59 USD vào ngày 13 tháng 1, sau đó hồi phục 0,48% trong giao dịch ngoài giờ, theo dữ liệu từ Google Finance.
Tác động đến hoạt động tiền điện tử của Robinhood
Chưa rõ mức độ mà hoạt động tiền điện tử của Robinhood đóng góp vào những vi phạm này. Tuy nhiên, ngành tiền điện tử của Robinhood đã đạt được một thỏa thuận 3,9 triệu USD với California vào tháng 9 năm ngoái, sau những tuyên bố rằng họ đã ngăn chặn khách hàng rút tiền điện tử từ năm 2018 đến 2022.
Robinhood không thừa nhận hay bác bỏ sai phạm trong thỏa thuận này.
Trong khi đó, khối lượng và doanh thu giao dịch tiền điện tử của Robinhood tăng trưởng 112% và 165% lần lượt tăng lên 14,4 tỷ USD và 61 triệu USD trong quý ba, trong khi tài sản tiền điện tử dưới sự quản lý tăng 32,3% lên 19,5 tỷ USD so với quý hai.
