Robinhood Crypto để thanh toán 15 triệu đô la Mỹ cho các vấn đề AML

Tiền điện tử Robinhood phải trả 15 triệu đô la tiền phạt vì các vấn đề bảo mật và chống rửa tiền, đây là hình phạt mới nhất trong một loạt các hình phạt đối với nền tảng, vì vậy hãy cùng tìm hiểu thêm trong tin tức tiền điện tử mới nhất của chúng tôi ngày hôm nay.

Robinhood được cho là cũng nhấn mạnh rủi ro pháp lý khi hoạt động trong không gian tiền điện tử và do đó nó đã giải quyết với cơ quan quản lý Tài chính New York. Thỏa thuận này có thể yêu cầu nền tảng tích hợp một màn hình do chính phủ chỉ định. Robinhood Crypto sẽ trả 15 triệu đô la tiền phạt đối với các cáo buộc liên quan đến đơn vị tiền điện tử của mình và việc xử lý an ninh mạng và chống rửa tiền. Tin tức này đã bị chôn vùi trong phần chú thích của hồ sơ SEC từ tuần trước và nó chỉ cho thấy ứng dụng mua cổ phiếu phổ biến sẽ phải đối mặt với sự giám sát ngày càng tăng của luật pháp khi nó di chuyển để mở rộng các dịch vụ tiền điện tử của mình.

Theo hồ sơ, Robinhood đã chi 10 triệu đô la một năm trước liên quan đến vụ kiện NYDFS và 5 triệu đô la khác trong quý đầu tiên của năm. Tin tức về dàn xếp của NYDF được đưa ra một tuần sau khi Robinhood đồng ý trả khoản tiền phạt 70 triệu đô la cho FINRA vì mất điện và thông báo sai mà cơ quan quản lý đã tạo ra tổn hại lớn cho khách hàng của Robinhood. Đối với Thỏa thuận dàn xếp ở New York, hồ sơ cung cấp các chi tiết mới về các cáo buộc và nó chỉ nói rằng hành động của NYDFS liên quan đến bộ phận tiền điện tử của Robinhood được gọi là RHC và nó tập trung chủ yếu vào các vấn đề chống rửa tiền và an ninh mạng. Robinhood lưu ý rằng công ty và cơ quan quản lý NY đã đạt được thỏa thuận và rằng nền tảng sẽ trả một khoản tiền phạt và tham gia giám sát.

Mặc dù khoản phạt tài chính 15 triệu đô la không phải là rất quan trọng đối với Robinhood, nhưng nghĩa vụ thuê người giám sát có thể còn khó khăn hơn. Giám sát viên là các quan chức do tòa án bổ nhiệm, được giữ bí mật đối với các hoạt động riêng tư của công ty, đây là một biện pháp mà các công ty không thực sự thích và điều đó có thể làm chậm nỗ lực của Robinhood trong việc tăng cường hoạt động tiền điện tử để cạnh tranh với các công ty như Coinbase. Trong hồ sơ gửi lên SEC mà Robinhood đã chuẩn bị như một bước cuối cùng trước khi công khai, công ty đã tiết lộ 11 tỷ đô la tiền điện tử cho khách hàng của mình và DOGE chiếm một phần lớn hoạt động giao dịch của công ty. Tin tức về dàn xếp của NYDFS được đưa ra một tuần sau khi Robinhood đồng ý trả khoản tiền phạt 70 triệu đô la, đây là khoản tiền phạt lớn nhất thuộc loại này do mất điện và thông tin sai lệch mà cơ quan quản lý cho rằng đã tạo ra tổn hại lớn cho khách hàng.

.