Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố rằng Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC sẽ trả tổng cộng 45 triệu USD tiền phạt dân sự để giải quyết các cáo buộc liên quan đến hoạt động môi giới của họ.
Các cáo buộc bắt nguồn từ một loạt các sai phạm quy định của hai công ty, bao gồm vi phạm yêu cầu báo cáo và lưu trữ hồ sơ, thất bại trong an ninh mạng và các vấn đề tuân thủ khác.
SEC Cảnh báo Robinhood về Nhiều Vi phạm trong Giao Dịch và Tuân Thủ
Theo tuyên bố của SEC vào ngày 13 tháng 1, các vi phạm của Robinhood trải dài trên nhiều lĩnh vực.
“Lệnh hôm nay kết luận rằng hai công ty của Robinhood đã không tuân thủ một loạt các yêu cầu quy định quan trọng, bao gồm việc không báo cáo đúng hoạt động giao dịch, không tuân thủ các quy định bán khống, không nộp các báo cáo hoạt động đáng ngờ kịp thời, không duy trì hồ sơ và sách như yêu cầu, và không bảo vệ thông tin khách hàng,” quan chức SEC Sanjay Wadhwa cho biết.
Từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 3 năm 2022, công ty đã không nộp các báo cáo hoạt động đáng ngờ kịp thời, dẫn đến việc trì hoãn điều tra các giao dịch đáng ngờ. Ngoài ra, từ tháng 4 năm 2019 đến tháng 7 năm 2022, Robinhood không thực hiện chính sách đầy đủ để bảo vệ khách hàng khỏi hành vi trộm cắp danh tính.
SEC cho biết có lỗ hổng an ninh mạng đã làm lộ dữ liệu người dùng từ tháng 6 đến tháng 11 năm 2021, khi một hacker bên thứ 3 đã truy cập trái phép vào thông tin liên quan đến hàng triệu người dùng.
SEC cũng phát hiện rằng Robinhood đã vi phạm các quy tắc về lưu trữ thông tin liên lạc điện tử và bảo vệ dữ liệu hoạt động. Công ty không lưu giữ các liên lạc quan trọng với khách hàng từ năm 2020 đến năm 2021, và không lưu trữ hồ sơ môi giới quan trọng như yêu cầu của luật liên bang.
Robinhood cũng bị cảnh báo vì không cung cấp thông tin giao dịch chứng khoán chính xác trong hơn năm năm, điều cần thiết cho việc giám sát hoạt động thị trường của SEC.
Ngoài những vấn đề này, SEC đã phát hiện rằng Robinhood Securities vi phạm Quy định SHO, quy định về các hoạt động bán khống. Từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 12 năm 2023, Robinhood Securities không đáp ứng các yêu cầu quy định liên quan đến việc đóng, đánh dấu đơn đặt hàng và xác định vị trí cổ phiếu cho các giao dịch bán khống.
Cả Robinhood Financial và Robinhood Securities đã thừa nhận các phát hiện của SEC. Các công ty môi giới này đã đồng ý thực hiện các cuộc kiểm toán nội bộ và các kế hoạch khắc phục để giải quyết những vấn đề này.
Robinhood Securities sẽ nộp phạt 33,5 triệu USD, trong khi Robinhood Financial sẽ nộp phạt 11,5 triệu USD. Là một phần của thỏa thuận, Robinhood đã đồng ý cải thiện nỗ lực tuân thủ của mình.
Gần đây, Robinhood đã bị phạt 3,5 triệu USD vì từ chối cho khách hàng tiếp cận tài sản tiền điện tử và thực hành lừa đảo. Cuộc điều tra được thực hiện bởi Bộ Tư pháp California.
