KuCoin đã hợp tác với công ty luật đa quốc gia A&O Shearman để giải quyết các vụ kiện đang diễn ra từ Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC).
Công ty cũng đã tham gia nhiều vòng giao tiếp với các cơ quan.
CEO Johnny Lyu đã bày tỏ sự lạc quan về kết quả của những cuộc họp này. Theo phóng viên blockchain Colin Wu, Lyu đã nói rằng KuCoin đang nỗ lực rất nhiều để cải thiện hoạt động của mình, tập trung vào bảo mật và tuân thủ.
CFTC cáo buộc KuCoin về giao dịch hàng hóa bất hợp pháp
Vào tháng 3, CFTC đã đệ đơn kiện KuCoin. Vụ kiện cáo buộc sàn giao dịch này xử lý bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa tương lai ngoài sàn giao dịch và các giao dịch hàng hóa bán lẻ có đòn bẩy, ký quỹ hoặc tài trợ.
CFTC cũng tuyên bố rằng KuCoin đã yêu cầu và chấp nhận các đơn đặt hàng cho các giao dịch này mà không cần đăng ký thích hợp.
Vụ kiện nêu chi tiết hơn rằng KuCoin cho phép các nhà đầu tư giao dịch hàng hóa, bao gồm Bitcoin, Ethereum và Litecoin.
Điều này khiến sàn giao dịch thuộc thẩm quyền của CFTC và yêu cầu sàn giao dịch phải tuân thủ tất cả các quy định hiện hành.
CFTC tìm kiếm sự phân quyền, hình phạt tiền dân sự, lệnh cấm đăng ký và giao dịch vĩnh viễn cũng như lệnh cấm vĩnh viễn đối với các hành vi vi phạm thêm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC.
Sau khiếu nại của CFTC, DOJ cũng đã đệ đơn kiện sàn giao dịch và hai người đồng sáng lập của sàn giao dịch này. Vụ kiện của DOJ cáo buộc rằng các bị cáo đã vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng.
DOJ tuyên bố KuCoin không thực thi chính sách AML
DOJ còn cáo buộc thêm rằng KuCoin đã không thực thi bất kỳ chính sách chống rửa tiền (AML) nào, dẫn đến việc chuyển hơn 4 tỷ USD vào các quỹ hình sự và đáng ngờ.
Sàn giao dịch này cũng bị cáo buộc đã nhận được 5 tỷ USD từ hoạt động “trong bóng tối của thị trường tài chính”.
DOJ tuyên bố rằng sàn giao dịch đã không triển khai đầy đủ các quy trình xác định khách hàng (KYC) đầy đủ từ tháng 7 năm 2019 đến tháng 6 năm 2023.
Điều thú vị là vào năm 2018, KuCoin đã thông báo rằng họ đang triển khai hệ thống KYC mới. Tuy nhiên, thông báo nêu rõ:
KYC không bắt buộc, có nghĩa là nếu khách hàng chọn không hoàn thành KYC của mình, khách hàng luôn có thể giao dịch mà không có bất kỳ hạn chế nào.
Các công tố viên New York cho biết trong đơn khiếu nại:
“Chính sách không KYC của KuCoin là không thể thiếu đối với sự phát triển và thành công của nó”.
Lyu đã nhấn mạnh sự cống hiến của công ty trong việc hợp tác với các cơ quan quản lý và hoạch định chính sách.
Ông vẫn lạc quan về việc đạt được giải pháp thỏa đáng cho tất cả các bên liên quan với sự trợ giúp của A&O Shearman.
Tin Tức Bitcoin tổng hợp
