Korbit bị cơ quan tình báo tài chính Hàn Quốc cảnh cáo và phạt 2,73 tỷ won (khoảng 2,08 triệu USD) vì vi phạm luật liên quan phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực tiền điện tử.
Theo thông tin ngày 31/12, các vi phạm được nêu gồm hàng chục nghìn lỗi nghĩa vụ thẩm định khách hàng và các giao dịch với nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo ở nước ngoài chưa đăng ký.
- Korbit bị phạt 2,73 tỷ won, kèm cảnh cáo do vi phạm luật thông tin tài chính đặc định.
- FIU nêu khoảng 22.000 vi phạm nghĩa vụ thẩm định khách hàng và hạn chế giao dịch.
- Phát hiện 19 giao dịch với VASP nước ngoài chưa đăng ký; FIU tăng giám sát AML.
Án phạt và biện pháp kỷ luật
Korea Financial Intelligence Unit (FIU) cảnh cáo và phạt Korbit 2,73 tỷ won (khoảng 2,08 triệu USD) vì vi phạm Specific Financial Information Act.
Ngoài tiền phạt, đại diện công ty và các cá nhân chịu trách nhiệm báo cáo vi phạm cũng nhận cảnh cáo và bị xử lý kỷ luật. Thông tin cho thấy cơ quan quản lý không chỉ nhắm vào tổ chức, mà còn mở rộng trách nhiệm tuân thủ tới cấp cá nhân liên quan trực tiếp đến hoạt động báo cáo và kiểm soát rủi ro.
Động thái này phản ánh cách tiếp cận siết chặt tuân thủ AML trong ngành tiền điện tử, đặc biệt với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) đang hoạt động tại Hàn Quốc.
Chi tiết vi phạm AML: KYC và giao dịch với VASP nước ngoài
FIU nêu Korbit có khoảng 22.000 vi phạm nghĩa vụ thẩm định khách hàng và nghĩa vụ hạn chế giao dịch, cùng 19 giao dịch với VASP nước ngoài chưa đăng ký.
Các lỗi liên quan thẩm định khách hàng (customer due diligence) thường gắn với yêu cầu nhận diện, xác minh và theo dõi rủi ro khách hàng trong quá trình sử dụng dịch vụ tiền điện tử. Việc bị ghi nhận khoảng 22.000 trường hợp vi phạm cho thấy quy mô vấn đề nằm ở quy trình vận hành và kiểm soát nội bộ.
Với 19 giao dịch liên quan các VASP ở nước ngoài chưa đăng ký, FIU nhấn mạnh hướng kiểm soát chặt luồng giao dịch xuyên biên giới. Cơ quan này cho biết sẽ tiếp tục tăng cường giám sát tuân thủ AML.