Ngày 24 tháng 9, gần một năm sau khi ra tòa để làm chứng chống lại bạn trai cũ, Caroline Ellison sẽ trở lại New York để nhận bản án về việc tham gia sai phạm trong việc sử dụng sai quỹ khách hàng tại FTX và Alameda Research.
Trước tháng 11 năm 2022, Ellison là CEO của Alameda, thời điểm mà công ty và sàn giao dịch tiền điện tử FTX sụp đổ. Được coi là một trong những giám đốc điều hành khó nắm bắt và bí ẩn nhất bị truy tố về tội phạm, Ellison gần như không sử dụng tài khoản X của mình trong khoảng hai năm và hiếm khi xuất hiện trước công chúng.
Cựu CEO của Alameda sẽ trở lại tòa án vào ngày 24 tháng 9. Thẩm phán Lewis Kaplan của Toà án Quận Nam New York sẽ quyết định số phận của Ellison dựa trên hướng dẫn về hình phạt và đề xuất từ các công tố viên và luật sư bào chữa. Ellison đã thừa nhận tội về bảy cáo buộc gồm lừa đảo dây điện, lừa đảo hàng hoá, lừa đảo chứng khoán và rửa tiền liên quan đến việc sử dụng sai quỹ của người dùng FTX.
Ellison là một trong năm người bị truy tố về tội phạm; cùng với các đồng nghiệp Gary Wang và Nishad Singh, cô đã hợp tác với các công tố viên và làm chứng tại phiên toà hình sự của cựu CEO FTX, Sam “SBF” Bankman-Fried vào năm 2023. Bankman-Fried đã không thừa nhận bất kỳ tội trạng nào, bị bồi thẩm đoàn kết án và nhận bản án 25 năm tù giam.
Thời gian giam giữ hay án tù?
Sự khác biệt cơ bản tồn tại giữa các trường hợp của Ellison và Bankman-Fried. Trong khi Bankman-Fried phần lớn phủ nhận trách nhiệm, dẫn đến sự sụp đổ của FTX, thì các công tố viên cho biết Ellison đã cung cấp “hợp tác phi thường” và thẳng thắn về hành vi sai trái nghiêm trọng của mình trong vụ lùm xùm của sàn giao dịch tiền điện tử này.
“Ellison đóng một vai trò cốt lõi trong các âm mưu tội phạm của Bankman-Fried, nhưng như Chính phủ đã lưu ý trong đề xuất hình phạt của Bankman-Fried, chỉ có anh ta tham gia vào mọi khía cạnh của các âm mưu này,” các công tố viên cho biết trong một bản ghi nhớ hình phạt vào ngày 17 tháng 9.
Nếu Thẩm phán Kaplan áp đặt hình phạt tối đa có thể, Ellison có thể đối mặt với tới 110 năm tù. Mark Bini, cựu Trợ lý Công tố viên Hoa Kỳ ở Quận Đông New York, cho biết với TinTucBitcoin rằng kết quả này khó xảy ra do sự hợp tác của Ellison và ngôn ngữ trong bản ghi nhớ hình phạt của các công tố viên.
“Tôi nghĩ cô ấy sẽ nhận được thời gian giam giữ,” Bini nói. “Cô ấy bắt đầu với một hướng dẫn rất cao. Tuy nhiên, dựa trên sự hợp tác phi thường và thực tế cô ấy không phải là người lãnh đạo chính trong các âm mưu, mà là một kẻ đồng phạm ở mức thấp hơn.”
Đáng chú ý, các công tố viên đã đề cập đến “sự chú ý và quấy rối” mà Ellison phải chịu đựng từ năm 2022 vì vai trò của mình trong sự sụp đổ của FTX. Trong một đề nghị vào ngày 9 tháng 9, các luật sư của cô yêu cầu Thẩm phán Kaplan cho phép che giấu thông tin về địa điểm, bạn đời và “các tổ chức mà cô ấy tình nguyện”, do lo ngại về sự quấy rối tiếp tục.
Các giám đốc FTX khác đối mặt với án tù
Ellison có thể là người thứ 3 trong vụ án phải đối mặt với khả năng án tù, sau SBF và cựu đồng CEO của FTX Digital Markets, Ryan Salame. Giống như Ellison, Wang và Singh, Salame đã thừa nhận tội nhưng không làm chứng tại phiên toà của Bankman-Fried. Vào tháng 5, anh ta bị kết án 90 tháng tù giam.
Tại thời điểm xuất bản, Thẩm phán Kaplan đang xem xét một đơn kiến nghị để hủy bỏ lời nhận tội của Salame, điều này có thể dẫn đến các cáo buộc khai man cho cựu giám đốc FTX. Anh ta dự kiến sẽ bắt đầu thụ án vào ngày 11 tháng 10.
Singh và Wang có các phiên điều trần về bản án được lên lịch vào ngày 30 tháng 10 và 20 tháng 10 Một, tương ứng. Các luật sư của họ và các công tố viên chưa điền đề xuất hình phạt tại thời điểm xuất bản.
SBF kháng án
Vào tháng 4, nhóm pháp lý của Bankman-Fried đã nộp đơn kháng cáo bản án và án phạt của cựu CEO. Ngày 13 tháng 9, các luật sư đã nộp bản đệ trình 102 trang lên Tòa Phúc thẩm Hoa Kỳ cho khu vực thứ 2, khẳng định rằng SBF “không bao giờ được coi là vô tội” trong phiên toà năm 2023 và nhấn mạnh khả năng người dùng FTX có thể thu hồi quỹ của mình.
“Đáng tiếc cho SBF, tôi không nghĩ rằng bản án của [Ellison] sẽ có bất kỳ tác động nào đến cách Tòa Phúc thẩm xem xét án phạt của anh ta,” Bini nói thêm:
“Bởi vì hướng dẫn của [Bankman-Fried] là tù chung thân, và anh ta đã nhận được án phạt ít hơn đáng kể – anh ta đã nhận được 25 năm, một thời gian dài – nên đơn kháng cáo trực tiếp về mức án không hợp lý sẽ rất khó khăn.”
Các nhà lãnh đạo khác trong ngành công nghiệp tiền điện tử có thể sẽ ra tòa vào năm tới. Phiên toà hình sự của cựu CEO Celsius, Alex Mashinsky, sẽ bắt đầu vào tháng 1 năm 2025.
Vào tháng 4, một thẩm phán đã kết án cựu CEO Binance, Changpeng Zhao, 4 tháng tù giam. Anh ta dự kiến sẽ được thả ra khỏi một ngôi nhà tập trung ở Los Angeles vào ngày 29 tháng 9.
