Công ty Coinbase nộp đơn pháp lý về tin nhắn thiếu của Gensler, SEC

Trọng tâm yêu cầu là mọi tài liệu, tin nhắn liên quan, đặc biệt về quá trình Ethereum chuyển sang cơ chế đồng thuận proof-of-stake, cùng khả năng tòa áp dụng biện pháp khắc phục bổ sung sau giai đoạn khám phá chứng cứ.

Coinbase đang yêu cầu tòa điều gì?

Coinbase nộp đơn đề nghị tòa buộc SEC thực hiện tìm kiếm và cung cấp đầy đủ mọi trao đổi theo phạm vi FOIA, bao gồm tin nhắn, email và tài liệu của Gary Gensler và các quan chức cấp cao, đặc biệt về Ethereum chuyển sang proof-of-stake.

Theo đơn, Coinbase cũng yêu cầu tòa xác lập biện pháp bảo toàn hồ sơ và kiểm tra việc SEC đã tuân thủ các lệnh trước đây hay chưa. Trọng tâm là đảm bảo toàn bộ thông tin đáp ứng FOIA được tìm kiếm và bàn giao theo đúng quy định.

“Sự can thiệp của Tòa là cần thiết để xác định liệu SEC có vi phạm các lệnh trước đây của Tòa hay không và bảo đảm mọi biện pháp khả dụng được áp dụng để lưu giữ và cung cấp các hồ sơ đáp ứng.”
– Đơn pháp lý FOIA của Coinbase, 2025, tài liệu tòa án (PDF), liên kết công khai

Vì sao tin nhắn bị thiếu và khoảng thời gian nào bị xóa?

Báo cáo điều tra của Tổng Thanh tra SEC (OIG) kết luận gần một năm tin nhắn của Gensler từ tháng 10/2022 đến tháng 9/2023 đã bị xóa do “lỗi có thể tránh”, xảy ra trước khi các bản sao lưu được thực hiện.

Theo OIG, việc xóa tự động bởi bộ phận CNTT diễn ra trước khi tạo bản sao dự phòng, dẫn đến giảm dữ liệu trao đổi cấp cao. Phát hiện này làm nổi bật rủi ro trong quản trị hệ thống và tuân thủ lưu trữ hồ sơ đối với thông tin điện tử nhạy cảm.

Nguồn: SEC Office of Inspector General, Review-587-2025 (báo cáo công khai)

SEC phản hồi ra sao trước yêu cầu và phát hiện của OIG?

Người phát ngôn SEC nói với Cointelegraph rằng minh bạch là “tối quan trọng” đối với vận hành và trách nhiệm giải trình với người nộp thuế, đồng thời cho biết lãnh đạo đã chỉ đạo rà soát để ngăn tái diễn.

“Khi Chủ tịch Atkins được báo cáo về vấn đề này, ông đã ngay lập tức chỉ đạo nhân sự xem xét và hiểu đầy đủ điều gì đã xảy ra, đồng thời thực hiện các bước để ngăn điều đó tái diễn.”
– Người phát ngôn SEC, trả lời Cointelegraph, 2025, Cointelegraph

Phát biểu này cho thấy SEC ghi nhận các thiếu sót về quy trình và cam kết thực hiện biện pháp khắc phục. Việc kiểm điểm nội bộ sẽ là yếu tố quan trọng khi tòa xem xét mức độ tuân thủ lưu trữ và phản hồi FOIA của cơ quan.

Coinbase có đề xuất phiên điều trần bổ sung và biện pháp khắc phục nào không?

Có. Coinbase đề xuất tổ chức thêm một phiên điều trần sau giai đoạn bàn giao và rà soát tài liệu trong khám phá chứng cứ, để tòa cân nhắc biện pháp bổ sung, gồm phí luật sư hoặc các kết luận có thể dẫn tới điều tra bởi Công tố viên Đặc biệt.

Đề xuất này nhắm tới việc đảm bảo việc khắc phục không chỉ dừng ở khâu bàn giao tài liệu mà còn giải quyết chi phí phát sinh và trách nhiệm nếu phát hiện vi phạm quy trình lưu trữ, tìm kiếm và sản xuất hồ sơ.

SEC đã kiện Coinbase năm 2023 về những gì?

Năm 2023, SEC khởi kiện Coinbase với cáo buộc vận hành như sàn giao dịch, môi giới và cơ quan lưu ký chứng khoán chưa đăng ký, một phần trong loạt hành động thực thi đối với doanh nghiệp tiền điện tử thời kỳ Gensler.

Vụ kiện định hình ranh giới pháp lý giữa tài sản tiền điện tử và chứng khoán theo luật hiện hành. Theo thông cáo báo chí của SEC ngày 06/06/2023, cơ quan này khẳng định Coinbase đã không tuân thủ các yêu cầu đăng ký áp dụng cho tổ chức trung gian chứng khoán.

Nguồn: SEC, thông cáo báo chí ngày 06/06/2023.

Vì sao Coinbase muốn tài liệu về Ethereum chuyển sang proof-of-stake?

Coinbase yêu cầu mọi liên lạc và hồ sơ của SEC liên quan tới việc Ethereum chuyển sang proof-of-stake, vì đây là điểm mấu chốt ảnh hưởng cách phân loại và giám sát tài sản trong khuôn khổ chứng khoán.

The Merge diễn ra ngày 15/09/2022, đánh dấu Ethereum từ bỏ cơ chế proof-of-work để chuyển sang proof-of-stake. Những trao đổi nội bộ của SEC về chủ đề này, nếu có, có thể giúp làm rõ quan điểm giám sát giai đoạn hậu-The Merge.

Nguồn: Ethereum Foundation, 2022 (blog kỹ thuật về The Merge).

FOIA và luật lưu trữ liên bang yêu cầu những gì với tin nhắn, email?

Về nguyên tắc, FOIA yêu cầu cơ quan liên bang thực hiện tìm kiếm hợp lý đối với hồ sơ có thể truy xuất, trong khi luật lưu trữ liên bang buộc quản lý và bảo tồn thông điệp điện tử được coi là hồ sơ công vụ.

Các hướng dẫn của NARA yêu cầu cơ quan liên bang phải có chính sách, hệ thống và biện pháp kỹ thuật để lưu giữ nội dung nhắn tin điện tử, kể cả trên nền tảng di động. DOJ OIP cũng khái quát chuẩn mực về mức độ “tìm kiếm hợp lý” trong thực thi FOIA.

Nguồn: NARA Bulletin 2023-02; DOJ Office of Information Policy, Guide to the FOIA.

Những tác động tiềm ẩn tới thị trường và chính sách là gì?

Nếu tòa yêu cầu mở rộng tìm kiếm và sản xuất hồ sơ, hoặc kích hoạt điều tra độc lập, tiền lệ này có thể nâng chuẩn tuân thủ lưu trữ và phản hồi FOIA đối với cơ quan quản lý khi xử lý hồ sơ liên quan tiền điện tử.

Về thị trường, sự minh bạch cao hơn có thể giảm bất định pháp lý, trong khi ngược lại, chậm trễ lưu trữ và sản xuất hồ sơ làm gia tăng chi phí tuân thủ và tranh chấp. Điều này đặc biệt nhạy cảm với các sàn giao dịch và dự án đang phục vụ khách hàng tại Hoa Kỳ.

Dòng thời gian sự kiện chính

Các mốc chính giúp hình dung diễn biến tranh chấp và bối cảnh kỹ thuật của Ethereum.

Câu hỏi thường gặp

Coinbase đang tìm kiếm loại hồ sơ nào từ SEC?

Toàn bộ liên lạc đáp ứng FOIA, gồm tin nhắn, email và tài liệu của Gary Gensler và lãnh đạo SEC, đặc biệt các tài liệu về Ethereum chuyển sang proof-of-stake.

Khoảng thời gian nào của tin nhắn bị xóa theo báo cáo OIG?

Từ tháng 10/2022 đến tháng 9/2023, tin nhắn của Gensler bị xóa tự động trước khi sao lưu do lỗi được OIG mô tả là có thể tránh.

SEC đã phản hồi như thế nào về phát hiện này?

SEC cho biết minh bạch là tối quan trọng và lãnh đạo đã chỉ đạo rà soát, khắc phục để ngăn tình trạng tương tự tái diễn, theo trả lời gửi Cointelegraph.

Vì sao chủ đề Ethereum proof-of-stake quan trọng trong yêu cầu FOIA?

Sau The Merge (09/2022), cách SEC xem xét Ethereum có thể tác động phân loại và khuôn khổ giám sát. Coinbase muốn biết các trao đổi nội bộ liên quan chủ đề này.

FOIA có bắt buộc SEC phải cung cấp tin nhắn văn bản không?

Nếu tin nhắn là hồ sơ liên bang và có thể truy xuất hợp lý, FOIA yêu cầu tìm kiếm và cung cấp, trừ khi thuộc ngoại lệ. NARA và DOJ OIP nêu rõ nghĩa vụ lưu trữ và tiêu chuẩn tìm kiếm.