Cơ quan quản lý Nam Phi muốn phản ánh thương mại quốc tế phải trả hàng triệu USD như hình phạt vì vi phạm luật khu vực tài chính

Một cơ quan quản lý Nam Phi, Cơ quan Quản lý Khu vực Tài chính (FSCA), đã thông báo cho các nhân vật quan trọng đằng sau Mirror Trading International (MTI) rằng họ dự định phạt 7 triệu đô la đối với công ty đầu tư tiền điện tử hiện không còn tồn tại.

Trái với Luật khu vực tài chính

Theo một lá thư ngày 6 tháng 7, cũng đã được gửi cho CEO và các thành viên khác của nhóm quản lý, cơ quan quản lý cho biết đề xuất phạt công ty của họ xuất phát từ việc MTI tham gia vào các hoạt động mà theo họ là “trái với luật lĩnh vực tài chính.”

Sự xuất hiện của bức thư mật cũng như sự rò rỉ của nó với các phương tiện truyền thông Nam Phi diễn ra chỉ vài ngày sau khi một tòa án ban hành lệnh thanh lý cuối cùng chống lại MTI. Ngoài ra, như đã báo cáo trước đó của TinTucBitcoin.com News, lá thư được đưa ra vài tháng trước khi tòa án xét xử đệ trình từ các nhà thanh lý, những người có kế hoạch tranh luận ủng hộ việc MTI tuyên bố một kế hoạch Ponzi.

Trong khi đó, bức thư của FSCA cũng giải thích cách các giám đốc điều hành MTI – Johann Steynberg, CEO, và đặc biệt là Cheri Marks – đã sử dụng các thông tin sai lệch để duy trì kế hoạch Ponzi trước khi nó cuối cùng được làm sáng tỏ vào tháng 12 năm 2020. Nó tiết lộ các quy định khác nhau của luật ngành tài chính Nam Phi đã bị MTI cáo buộc vi phạm bắt đầu từ tháng 4 năm 2019.

Ví dụ, bức thư gợi ý rằng vi phạm đầu tiên của MTI xảy ra khi “giao dịch được thực hiện trong các công cụ phái sinh dựa trên các cặp ngoại hối, thông qua một nhà môi giới nền tảng tên là FX Choice.” Liên quan đến giao dịch này, FSCA khẳng định rằng MTI “không sở hữu giấy phép cung cấp dịch vụ tài chính như được quy định trong phần 8 của Đạo luật Dịch vụ Trung gian & Tư vấn Tài chính 37 năm 2002 (Đạo luật FAIS).” Cơ quan quản lý cũng nói thêm:

Vì điều này được thực hiện mà không có giấy phép, MTI cũng vi phạm mục 111 của Đạo luật Quy định Khu vực Tài chính số 9 năm 2017 (Đạo luật FSR).

MTI xuyên tạc

Tương tự, cơ quan quản lý cáo buộc rằng trong khoảng thời gian từ tháng 8 năm 2019 đến tháng 10 năm 2020, MTI đã vi phạm điều tương tự của Đạo luật FSR sau khi Steynberg tuyên bố rằng công ty đã “sử dụng một bot cùng với một nhà giao dịch chính và nhóm giao dịch để đưa ra tất cả các quyết định giao dịch của mình . ”

Trong khi đó, trong cái mà FSCA gọi là giai đoạn thứ ba – tháng 10 năm 2020 đến tháng 12 năm 2020 – MTI tuyên bố họ đã “thay đổi hoạt động giao dịch của mình sang giao dịch các công cụ phái sinh dựa trên bitcoin”. Điều này theo MTI có nghĩa là “nó không còn yêu cầu giấy phép FSP.” Tuy nhiên, FSCA khẳng định đây không phải là trường hợp như những gì Steynberg đệ trình lên cơ quan quản lý đề xuất ngược lại. FSCA cho biết:

Điều đó là không chính xác vì các bản đệ trình nhận được từ Steynberg tiết lộ rằng các tài sản tiền điện tử được cho là được giao dịch dưới dạng một sản phẩm phái sinh, có nghĩa là MTI vẫn yêu cầu giấy phép từ Cơ quan. Điều đó cũng có nghĩa là MTI và quản lý cấp cao của nó vẫn vi phạm mục 7 (1) của Đạo luật FAIS.

Trong khi đó, lá thư tiết lộ rằng các thành viên trong nhóm quản lý của MTI sẽ có cơ hội đệ trình báo cáo điều tra cũng như về hình phạt hành chính được đề xuất. Tuy nhiên, nếu không có bản đệ trình nào như vậy được nhận trước khi kết thúc hoạt động kinh doanh vào ngày 6 tháng 8 năm 2021, FSCA “có thể tiến hành hành động thực thi và quản lý được đề xuất”, bức thư cho biết.

Bạn nghĩ gì về đề xuất của FSCA về việc đánh vào MTI hiện không còn tồn tại với khoản tiền phạt 7 triệu đô la? Hãy cho chúng tôi biết suy nghĩ của bạn trong phần bình luận bên dưới.