Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã tuyên bố kỷ lục mới với 17,1 tỷ USD giải ngân tài chính cho năm tài khóa 2024, chủ yếu nhờ vào các hành động thực thi liên quan đến các vụ án tiền điện tử.
Khoản giải ngân kỷ lục này bao gồm 2,6 tỷ USD tiền phạt dân sự và 14,5 tỷ USD cho việc trả lại và bồi thường, CFTC chính thức thông báo vào ngày 5 tháng 12.
Phần lớn sự phục hồi là do việc siết chặt của cơ quan đối với sàn giao dịch tiền điện tử đổ bể FTX, sàn này sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.
Vụ án FTX đóng góp 12,7 tỷ USD vào việc bồi thường và trả lại của CFTC, trở thành “sự phục hồi lớn nhất cho nạn nhân và các biện pháp trừng phạt trong lịch sử của CFTC.”
FTX và Binance đứng đầu về giải ngân bồi thường của CFTC năm 2024
Vụ án của CFTC chống lại FTX liên quan đến các cáo buộc gian lận đối với sàn giao dịch, công ty liên quan Alameda Research, và một số lãnh đạo, kể cả người sáng lập Sam Bankman-Fried. Thỏa thuận yêu cầu bồi thường 8,7 tỷ USD và trả lại 4 tỷ USD, đánh dấu sự phục hồi lớn nhất trong lịch sử của cơ quan này.
Bankman-Fried bị kết án 25 năm tù vào tháng 3, và vụ kiện tụng FTX của CFTC vẫn tiếp tục, cơ quan này cho biết.
CFTC công bố kết quả thực thi năm 2024. Nguồn: CFTC
Những vụ kiện chống lại các bị cáo khác, bao gồm đồng sáng lập FTX Gary Wang, cựu đồng giám đốc điều hành Alameda Caroline Ellison, và trong một hành động riêng biệt, cựu đồng sở hữu FTX Nishad Singh, vẫn đang tiếp diễn, cơ quan bổ sung.
Trong một thỏa thuận với sàn giao dịch tiền điện tử Binance, người sáng lập và cựu CEO Changpeng Zhao và các lãnh đạo khác, CFTC đã thu hồi 150 triệu USD từ Zhao và 1,35 tỷ USD tiền phạt dân sự. Tòa án cũng yêu cầu Binance phải trả 1,35 tỷ USD để hoàn trả lại, CFTC ghi nhận.
Các vụ án tiền điện tử khác
Trong số các vụ kiện lớn khác của CFTC liên quan đến tiền điện tử, cơ quan này đã cáo buộc cựu CEO của Voyager, Stephen Ehrlich, với tội gian lận quỹ hàng hóa và thất bại trong việc đăng ký.
“Năm nay, tòa án liên bang đã từ chối đơn của cựu CEO nhằm hủy bỏ vụ kiện, giữ vững lập trường của CFTC về nhiều câu hỏi pháp lý quan trọng,” CFTC cho biết, thêm rằng vụ kiện vẫn đang tiếp diễn.
CFTC cũng giành được phán quyết tóm tắt về tất cả các cáo buộc, cho rằng các bị đơn Seneca Ventures là một kế hoạch lừa đảo kiểu Ponzi, liên quan đến đầu tư tiền điện tử giả mạo, công cụ phái sinh và chiếm dụng quỹ thông qua chương trình bù đắp carbon.
Tòa án yêu cầu các bị đơn Seneca Ventures phải trả ít nhất 110,9 triệu USD tiền phạt dân sự, bên cạnh 83,7 triệu USD bồi thường và 36,9 triệu USD để hoàn trả lại.
Ngoài ra, CFTC đã buộc tội một bị đơn với hành vi gian lận tình yêu để chiếm đoạt trái phép 2,3 triệu USD từ quỹ khách hàng dự kiến cho giao dịch hàng hóa tài sản kỹ thuật số.
“CFTC vẫn kiên định với nhiệm vụ bảo vệ khách hàng và giám sát mạnh mẽ các thị trường do CFTC điều tiết, quan trọng đối với sức khỏe của nền kinh tế Mỹ,” Chủ tịch CFTC, ông Rostin Behnam nhấn mạnh, bổ sung:
“Hành vi sai trái trong các thị trường thuộc thẩm quyền của chúng tôi hiếm khi bị giới hạn, đặc biệt là khi những ranh giới này liên tục được định nghĩa lại bởi công nghệ đột phá.”
