Chiến thắng của cơ quan quản lý cho thấy các thực thể phi tập trung có thể chịu hậu quả pháp lý cho các hoạt động của mình, trái ngược với những niềm tin phổ biến.
Một tòa án liên bang Mỹ đã bác bỏ quan điểm rằng các đối tượng tài chính phi tập trung (DeFi) là miễn trừ khỏi sự giám sát của các cơ quan quản lý. Thay vào đó, họ đã ủng hộ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) trong một vụ kiện đòi hỏi tổ chức tự trị phi tập trung (DAO) Ooki DAO phải chịu trách nhiệm đăng ký đầy đủ và trả phạt vì cung cấp những sản phẩm hàng hóa chưa được đăng ký.
Ngày 15 tháng 7, Thẩm phán Liên bang William H. Orrick đã quyết định rằng Ooki DAO hoạt động một nền tảng giao dịch trái phép và hoạt động phi đăng ký như một nhà môi giới hợp đồng tương lai trái phiếu (FCM), thuận lợi cho CFTC trong vụ kiện. Ông yêu cầu Tổ chức này phải trả một khoản phạt là 643,542 USD và phải ngừng phục vụ một cách vĩnh viễn và đóng trang web của mình.
Vụ kiện ban đầu, được nộp đơn tại Tòa án Quận Bắc California vào tháng 9 năm ngoái, cáo buộc DAO cung cấp các giao dịch hàng hóa “đòn bẩy và đòn bù đắp” cho khách hàng lưu niệm và không tuân thủ các quy định về xác minh khách hàng khi phục vụ những nhà giao dịch đó.
Trong tháng 1, CFTC đã yêu cầu một thẩm phán liên bang tuyên bố rằng DAO vi phạm luật hàng hóa liên bang khi DAO không đáp ứng được các kỳ hạn trong vụ kiện. Tuy nhiên, một thẩm phán đã bác bỏ yêu cầu đó.
Mặc dù Ooki DAO không bao giờ đáp ứng hoặc thậm chí thừa nhận vụ kiện của họ, nhưng họ đã giới hạn địa lý trong lúc vụ kiện được nộp.
Các cơ quan DeFi đã lâu không phải đối mặt với sự giám sát pháp lý như các đối tác phi tập trung của họ. Tuy nhiên, điều đó có thể thay đổi. Vào tháng 3, một tòa án California đã tuyên bố rằng giao thức bZx và các thành viên cộng đồng giữ token của họ chịu trách nhiệm về các khoản thua lỗ do một lỗi khai thác đã đánh cắp kho bạc DAO của họ. Và vào tháng 4, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã yêu cầu SushiSwap Head Chef Jared Grey tới trụ sở của họ để trả lời các câu hỏi.
