Theo một tuyên bố từ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), sàn giao dịch tiền điện tử và ngân hàng Kraken có trụ sở tại Hoa Kỳ đã nhận 1,25 triệu đô la tiền phạt vì các hoạt động giao dịch bất hợp pháp. Có vẻ như trường hợp tương tự như trường hợp của Coinbase.
Kraken đối mặt với khoản tiền phạt 1,25 triệu đô la từ CFTC
CFTC, trong thỏa thuận với Payward Ventures Inc., công ty có trụ sở tại San Francisco hoạt động kinh doanh dưới tên Kraken, cho biết sàn giao dịch tiền điện tử này đã cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ bằng tiền điện tử và không đăng ký làm người bán hoa hồng tương lai.
Bên cạnh hình phạt tiền tệ dân sự, CFTC cũng đã yêu cầu Kraken chấm dứt và loại bỏ các vi phạm CEA trong tương lai. Theo đó, từ tháng 6 năm 2020 đến tháng 6 năm 2021, Kraken cung cấp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ tiền điện tử cho các khách hàng Hoa Kỳ không đủ điều kiện tham gia hợp đồng.
Sàn giao dịch này cũng đóng vai trò là nhà cung cấp ký quỹ duy nhất và duy trì quyền kiểm soát vật lý hoặc mang tính xây dựng đối với tất cả các tài sản trong các giao dịch ký quỹ, lệnh cho biết. Tính năng giao dịch ký quỹ của Kraken cho phép khách hàng mua tài sản với mức ký quỹ mà Kraken cung cấp tiền điện tử hoặc tiền pháp định để thanh toán cho người bán. Khách hàng phải thoát khỏi vị thế của họ và trả lại tài sản trong vòng 28 ngày, nếu không, Kraken có thể đơn phương thanh lý các vị thế ký quỹ. Sàn giao dịch cũng có thể buộc phải thanh lý vị thế nếu giá trị của tài sản thế chấp giảm xuống dưới một tỷ lệ phần trăm ngưỡng nhất định.
Trong khi Kraken cập nhật chính sách giao dịch ký quỹ của mình vào tháng 6 năm nay, CFTC tuyên bố rằng cho đến thời điểm đó, sàn giao dịch vẫn nằm ngoài pháp luật vì các giao dịch không diễn ra trên thị trường hợp đồng. chỉ trỏ.
Bằng cách gạ gẫm và chấp nhận đơn đặt hàng, tiền hoặc tài sản của khách hàng cho các giao dịch hàng hóa bán lẻ, Kraken đã hoạt động bất hợp pháp với tư cách là người bán hoa hồng hợp đồng tương lai chưa đăng ký.
“Hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC để bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ,” Vincent McGonagle, quyền giám đốc thực thi của CFTC, cho biết trong tuyên bố. “Giao dịch tài sản kỹ thuật số Margined, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành.”
Với quy mô của Kraken, có vẻ như hình phạt phải trả là tương đối nhỏ. Tháng trước, sàn giao dịch tiền điện tử BitMEX đã đồng ý trả khoản tiền phạt 100 triệu đô la để giải quyết các khoản phí do CFTC và Mạng thực thi tội phạm tài chính đưa ra.
Như Tin Tức Bitcoin đã báo cáo, Coinbase đang gặp khó khăn với SEC. Và câu chuyện của công ty với Ripple vẫn chưa kết thúc. Bây giờ, sự xuất hiện của CFTC tại Kraken có phải là bằng chứng cho thấy các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đang thắt chặt quy định về tiền điện tử không?
NSđọc thêm:
