Vụ án ‘Giao dịch nội gián’ của NFT trước đây của OpenSea Exec sẽ tiếp tục

Nate Chastain, cựu nhân viên OpenSea bị cáo buộc về một kế hoạch giao dịch NFT nội gián, đã không thể thuyết phục thẩm phán bác bỏ cáo trạng của mình, cho phép vụ án được tiếp tục.

Bộ Tư pháp (DOJ) vào tháng 6 đã buộc tội Chastain về tội gian lận chuyển tiền và rửa tiền đối với một loạt các giao dịch bị cáo buộc là xảo quyệt xảy ra trong nhiệm kỳ của ông với tư cách là người đứng đầu bộ phận sản phẩm của OpenSea từ tháng 1 đến tháng 9 năm 2021.

Các nhà chức trách cho biết Chastain đã sử dụng thông tin bí mật về những NFT nào sẽ được giới thiệu trên trang chủ của OpenSea, tận dụng kedge đó để bí mật mua hàng chục mã thông báo ngay trước khi chúng xuất hiện.

Chastain sau đó đã thu lợi bằng cách bán các NFT đó, đồng thời sử dụng các tài khoản và ví kỹ thuật số ẩn danh trên OpenSea để che giấu các động thái của mình, theo DOJ. Anh ta bị cáo buộc đã tạo ra ít nhất 19 ETH (25.500 đô la, giá hiện tại) thông qua các giao dịch, dựa trên thông tin từ k ví của anh ta.

Chastain đã từ chức khỏi OpenSea sau khi bị nghi ngờ chiếm đoạt thông tin nội bộ vào tháng 9 năm 2021. Vào thời điểm đó, con số của NFT thương nhân đã gắn cờ trên Twitter rằng ví thuộc về Chastain thường là trung tâm của các giao dịch liên quan đến NFTs sẽ hiển thị trên cổng thông tin nổi bật của OpenSea.

Reuters đưa tin anh ta bị buộc tội bí mật mua 45 NFT trong 11 dịp khác nhau như một phần của kế hoạch giao dịch nội gián. Trong một sự kiện như vậy, việc mua và bán NFT “Spectrum of a Ramification Theory” vào ngày 14 tháng 9 năm 2021 đã làm tăng hơn gấp bốn lần lợi nhuận của anh ấy trên giao dịch cụ thể đó.

Chastain đã cố gắng giảm các khoản phí, với luật sư của ông lập luận rằng sự tồn tại của giao dịch chứng khoán hoặc hàng hóa là yếu tố cần thiết của bất kỳ hành vi phạm tội giao dịch nội gián nào. Và NFT không phải trong số đó, họ tranh luận. Nhưng tranh chấp này đã không thuyết phục được thẩm phán của vụ án.

Các luật sư cũng tuyên bố chính phủ không thể chứng minh các cáo buộc rửa tiền, vì các giao dịch tiền điện tử của Chastain được đề cập được thực hiện trên chuỗi khối Ethereum và do đó “hoàn toàn hiển thị cho công chúng.

Trường hợp Chastain không chính xác là ‘giao dịch nội gián’

Trong từ chối chuyển động để sa thải vào ngày 21 tháng 10, Thẩm phán Jesse Furman cho biết Chastain không bị buộc tội giao dịch nội gián theo “nghĩa cổ điển của thuật ngữ này”.

Anh ta bị buộc tội gian lận chuyển tiền không liên quan đến chứng khoán hoặc hàng hóa và thay vào đó, anh ta liên quan đến “lấy tiền hoặc tài sản bằng cách giả mạo hoặc lừa đảo”. Vì vậy, lập luận của anh ta là “hoàn toàn không có giá trị”, thẩm phán nói.

Furman chỉ ra một trường hợp khác làm điểm tham khảo để làm rõ rằng lời khuyên của Chastain không đưa ra lập luận chắc chắn. Trong trường hợp đó, một phóng viên của Wall Street Journal đã tham gia vào một kế hoạch với các nhà giao dịch để chia sẻ thời gian và nội dung của một chuyên mục để họ có thể sử dụng nó để kiếm lợi nhuận.

“Người phụ trách chuyên mục và các nhà giao dịch đã bị buộc tội và bị kết án cả về gian lận chứng khoán và gian lận qua thư và điện tử,” thẩm phán nói. Họ đã lập luận để đảo ngược các kết luận với lý do rằng thông tin được đề cập không phải là “tài sản”. Tuy nhiên, tòa án đã phán quyết rằng lịch xuất bản và nội dung của chuyên mục báo đã cấu thành tài sản trong quy chế gian lận điện tử.

“Không có tòa án nào đề nghị, chứ đừng nói đến việc kết tội trong trường hợp như vậy đòi hỏi phải giao dịch chứng khoán hoặc hàng hóa,” thẩm phán nói.

Tuy nhiên, thẩm phán nhấn mạnh rằng thuật ngữ “giao dịch nội gián” có thể gây hiểu lầm trong trường hợp của Chastain. Ông nói, biện pháp khắc phục thích hợp sẽ là loại bỏ cụm từ đó khỏi bản cáo trạng. Điều này cũng sẽ ngăn chính phủ sử dụng nó khi xét xử.