Upbit có thể bị phạt đến 183 nghìn tỷ won vì vi phạm KYC tại Hàn Quốc

Upbit có thể chịu mức phạt lên đến 183 nghìn tỷ won do sai phạm trong quy trình xác minh danh tính khách hàng (KYC) và các vi phạm khác.

Ủy ban Tài chính Hàn Quốc đã phát hiện hơn 9,57 triệu vi phạm liên quan đến Upbit, trong đó khoảng 9,34 triệu vi phạm liên quan đến vấn đề xác minh khách hàng, gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến hoạt động sàn.

Upbit bị cáo buộc vi phạm KYC và các quy định khác là gì?

Theo Ủy ban Tài chính Hàn Quốc, Upbit đã vi phạm nghiêm trọng quy trình Know Your Customer (KYC) và các quy định liên quan đến quản lý khách hàng, làm giảm tính minh bạch và tăng rủi ro hoạt động sàn tiền điện tử.

Vi phạm KYC khiến nhiều giao dịch không được kiểm soát đúng mức, làm giảm sự tin cậy của nhà đầu tư và có thể dẫn đến các hoạt động bất hợp pháp như rửa tiền. Báo cáo từ FIU chỉ rõ Upbit đã có hơn 9,34 triệu trường hợp không tuân thủ xác minh danh tính khách hàng.

“Việc không tuân thủ quy trình xác minh khách hàng nghiêm ngặt phá vỡ niềm tin của thị trường và tạo ra rủi ro bảo mật nghiêm trọng.”
Min Byung-deok, Nghị sĩ Hàn Quốc, tháng 7/2024

Mức phạt cụ thể dành cho Upbit được dự báo như thế nào?

Dựa trên các án xử lý vi phạm trong lĩnh vực ngân hàng trong nước, mức phạt cho Upbit có thể dao động từ 45 đến 95 nghìn tỷ won, trong khi con số tối đa có thể đạt 183 nghìn tỷ won nếu tính thêm các vi phạm khác.

Do tính chất nghiêm trọng và quy mô vi phạm, FIU đã áp dụng biện pháp đình chỉ hoạt động một phần và yêu cầu chịu trách nhiệm đối với nhân sự liên quan, nhằm đảm bảo tính răn đe và khả năng vận hành an toàn cho thị trường tiền điện tử tại Hàn Quốc.

“Chúng tôi không chỉ xử lý vi phạm bằng cách áp phạt, mà còn bằng biện pháp đình chỉ và cải tổ nhân sự để thực sự nâng cao chất lượng quản trị.”
Đại diện FIU Hàn Quốc, tháng 7/2024

FIU đã xử lý các vi phạm của Upbit như thế nào?

FIU đã nhanh chóng thực hiện các biện pháp đình chỉ hoạt động kinh doanh liên quan và yêu cầu cá nhân chịu trách nhiệm trong công ty được xác định. Đây là bước đi quan trọng nhằm giảm thiểu tổn thất và rủi ro đối với người dùng và thị trường tiền điện tử.

Phía FIU vẫn chưa công bố cụ thể mức phạt cuối cùng nhưng cam kết tiếp tục theo dõi, đánh giá nghiêm ngặt để bảo đảm các sàn giao dịch tuân thủ đầy đủ quy định và nâng cao tính minh bạch.

So sánh mức xử lý vi phạm của Upbit với các sàn khác

Các câu hỏi thường gặp

Upbit bị phạt vì lý do gì?

Upbit bị phạt chủ yếu do vi phạm quy trình KYC và các quy định về xác minh danh tính khách hàng, dẫn đến rủi ro về an ninh và pháp lý.

Mức phạt dự kiến của Upbit là bao nhiêu?

Mức phạt có thể lên đến 183 nghìn tỷ won, dựa trên các vi phạm được FIU phát hiện và các án xử lý trước đó.

FIU đã có biện pháp gì với Upbit?

FIU đã áp dụng biện pháp đình chỉ hoạt động liên quan và xử lý nhân sự, nhằm nâng cao hiệu quả quản trị và bảo vệ người dùng.

Vi phạm của Upbit ảnh hưởng thế nào đến thị trường?

Vi phạm làm giảm niềm tin nhà đầu tư, làm tăng rủi ro và có thể gây ra tổn thất nghiêm trọng cho thị trường tiền điện tử Hàn Quốc.

Làm thế nào để tránh vi phạm tương tự?

Các sàn nên tuân thủ nghiêm ngặt quy trình KYC, cải thiện hệ thống quản lý rủi ro và thường xuyên kiểm toán để đảm bảo minh bạch.

{
“@context”: “https://schema.org”,
“@type”: “FAQPage”,
“mainEntity”: [
{
“@type”: “Question”,
“name”: “Upbit bị phạt vì lý do gì?”,
“acceptedAnswer”: {
“@type”: “Answer”,
“text”: “Upbit bị phạt chủ yếu do vi phạm quy trình KYC và các quy định về xác minh danh tính khách hàng, dẫn đến rủi ro về an ninh và pháp lý.”
}
},
{
“@type”: “Question”,
“name”: “Mức phạt dự kiến của Upbit là bao nhiêu?”,
“acceptedAnswer”: {
“@type”: “Answer”,
“text”: “Mức phạt có thể lên đến 183 nghìn tỷ won, dựa trên các vi phạm được FIU phát hiện và các án xử lý trước đó.”
}
},
{
“@type”: “Question”,
“name”: “FIU đã có biện pháp gì với Upbit?”,
“acceptedAnswer”: {
“@type”: “Answer”,
“text”: “FIU đã áp dụng biện pháp đình chỉ hoạt động liên quan và xử lý nhân sự, nhằm nâng cao hiệu quả quản trị và bảo vệ người dùng.”
}
},
{
“@type”: “Question”,
“name”: “Vi phạm của Upbit ảnh hưởng thế nào đến thị trường?”,
“acceptedAnswer”: {
“@type”: “Answer”,
“text”: “Vi phạm làm giảm niềm tin nhà đầu tư, làm tăng rủi ro và có thể gây ra tổn thất nghiêm trọng cho thị trường tiền điện tử Hàn Quốc.”
}
},
{
“@type”: “Question”,
“name”: “Làm thế nào để tránh vi phạm tương tự?”,
“acceptedAnswer”: {
“@type”: “Answer”,
“text”: “Các sàn nên tuân thủ nghiêm ngặt quy trình KYC, cải thiện hệ thống quản lý rủi ro và thường xuyên kiểm toán để đảm bảo minh bạch.”
}
}
]
}