Trong vài tháng qua, SEC đã dốc toàn lực vào các nền tảng tiền điện tử, đệ trình hết vụ kiện này đến vụ kiện khác với các mức độ thành công khác nhau.
Các bị cáo trong các vụ kiện này bao gồm từ những công ty lớn trong liên minh như Binance, Coinbase và Gemini cho đến những công ty nhỏ như Titan, những công ty đã bị buộc tội gian lận số liệu, không tuân thủ các tiêu chuẩn ngành, v.v.
Lừa dối nhà đầu tư
Theo thông cáo báo chí do SEC công bố, Titan Global Capital Management USA LLC đã có hành vi gây hiểu lầm từ tháng 8 năm 2021 đến tháng 10 năm 2022. Đầu tiên, Titan đã quảng cáo hiệu suất giả định cho các dịch vụ của họ dẫn đến mức lãi hàng năm lên tới 2,700%.
SEC tuyên bố con số này dựa trên hiệu suất được ghi lại trong ba tuần – có thể dễ dàng dựa trên việc bơm một shitcoin to the moon. Sự quảng bá này có thể dễ dàng khiến các nhà giao dịch ít kinh nghiệm tin rằng đây là một nỗ lực bền vững.
Hơn nữa, SEC còn cáo buộc Titan – nơi có các nhà đầu tư nhỏ cho đến Andreessen Horowitz và một số người nổi tiếng – sử dụng các điều khoản phòng ngừa rủi ro không phù hợp. Đây là những người “tạo ra ấn tượng sai lầm rằng khách hàng đã từ bỏ các lý do hành động chống lại Titan”, đã sử dụng chữ ký của khách hàng mà không có sự đồng ý của họ và đánh lừa các nhà đầu tư về việc giám sát tài sản của họ.
Thú vị là cáo buộc việc ký sai chưa hợp lệ dựa trên dữ liệu tự báo cáo mà Titan cung cấp cho SEC, được cho là Titan đã nhận thấy một sai sót nội bộ và cố gắng giảm thiểu thiệt hại đã xảy ra.
Titan dàn xếp ngoài tòa án
Osman Nawaz, Giám đốc Đơn vị Công cụ Tài chính Phức hợp của Cơ quan Thực thi SEC, đã bình luận về vụ việc, đồng thời cảnh báo các công ty có chiến lược tương tự hãy coi vụ kiện chống lại Titan như một lời cảnh báo.
“[…] Các cố vấn đầu tư phải đảm bảo tính chính xác của thông tin tiết lộ cho các nhà đầu tư hiện tại và tương lai. Ủy ban đã sửa đổi quy tắc tiếp thị để cho phép sử dụng các số liệu hiệu suất giả định nhưng chỉ khi các cố vấn tuân thủ các yêu cầu được thiết kế hợp lý để ngăn chặn gian lận.
Các quảng cáo và tiết lộ của Titan đã vẽ nên một bức tranh sai lệch về một số chiến lược của nó đối với các nhà đầu tư. Hành động này như một lời cảnh báo cho tất cả các cố vấn để đảm bảo tuân thủ.”
Phù hợp với hành động tự báo cáo lỗi nghiêm trọng trước đây của họ, Titan được cho là đã hợp tác với SEC. Mặc dù họ từ chối phủ nhận hoặc chấp nhận các cáo buộc, nhưng công ty vẫn chấp nhận trả khoản tiền phạt dân sự là 850 nghìn USD, số tiền này sẽ được phân phối cho các khách hàng bị ảnh hưởng và 192,454 USD tiền phân phối.
Lệnh chỉ trích và lệnh ngừng hoạt động cũng được chấp nhận.
Tin Tức Bitcoin tổng hợp
