Những tài liệu trọng yếu liên quan đến vụ kiện của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đối với Binance Holdings Limited và các thực thể liên quan vừa được công bố thành công.
Cường độ cuộc chiến pháp lý giữa Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) và Binance US cùng các đơn vị liên quan đã gia tăng.
Theo các tài liệu vừa được tiết lộ, SEC đang tập trung vào phương pháp đảm bảo tài sản của sàn giao dịch tiền điện tử này, bao gồm một tuyên bố của một nhà kiểm toán cho biết rằng rất khó để đảm bảo rằng công ty đã đảm bảo đủ tài sản vào các thời điểm cụ thể.
Sức ép ngày càng gia tăng từ SEC đến sau loạt sự ra đi của các cố vấn cấp cao trong công ty và cáo buộc vi phạm luật chứng khoán trên 13 điểm.
Kiểm toán viên và tài sản đảm bảo
Tài liệu tòa án tiết lộ phản hồi và kháng cáo từ BAM Trading Services Inc. và BAM Management US Holdings Inc., được gọi chung là BAM, đối với các yêu cầu ban đầu của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC). Giữa các điểm tranh chấp là yêu cầu về việc cung cấp tài liệu chi tiết liên quan đến thiếu sót trong quản lý nội bộ của công ty liên quan đến tài sản của khách hàng.
Cụ thể, các nhà kiểm toán đã chú ý rằng cách thiết lập chủ sở hữu của Binance làm khó khăn trong việc xác minh liệu tất cả tài sản của khách hàng có được đặt cọc một cách đúng đắn. BAM đã phản đối yêu cầu này vì cho rằng nó “quá rộng, gây gánh nặng không cần thiết và không nằm trong phạm vi liên quan”, đề xuất thay vì đóng vai trò của mình để đàm phán các điều khoản của yêu cầu.
Các vấn đề về minh bạch và quản trị
Tuần trước, một thẩm phán quận đã chấp thuận yêu cầu của Ủy ban giao dịch chứng khoán Mỹ (SEC) để mở lại các tài liệu quan trọng trong vụ kiện của họ đối với Binance US. Quyết định của thẩm phán được đưa ra sau khi SEC cáo buộc sàn giao dịch thiếu minh bạch và trong khuôn khổ cuộc tái cơ cấu nội bộ, một số cố vấn cấp cao đã ra đi.
CEO Changpeng Zhao đã công nhận việc ra đi của CEO Binance US Brian Shroder gần đây và cho biết Tổng Giám đốc Pháp lý Norman Reed sẽ là người phù hợp để dẫn dắt công ty đi lên phía trước.
Sep vào tháng 6, SEC đã khởi kiện và cáo buộc rằng Binance US hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký và đã kết hợp hàng tỷ đô la từ khách hàng trong một tài khoản do một đơn vị liên quan đến Zhao điều khiển.
