SEC kiện sàn giao dịch tiền điện tử Kraken

SEC đã kiện Kraken vì cáo buộc đã trộn lẫn tiền của khách hàng và không đăng ký với cơ quan quản lý là một sàn giao dịch, môi giới, nhà môi giới và tổ chức thanh toán.

Trong đơn kiện được nộp vào ngày 20/11 tại tòa án liên bang San Francisco, SEC cho rằng kể từ năm 2018, Kraken đã hoạt động như một nền tảng không hợp pháp để mua bán tiền điện tử.

Một người phát ngôn của Kraken cho biết họ không đồng ý với cáo buộc của SEC và lên kế hoạch bảo vệ mình trong tòa án.

Vụ kiện này là nỗ lực mới nhất từ phía cơ quan do Gary Gensler dẫn đầu để đưa tiền điện tử vào quyền kiểm soát của mình, và cho rằng tài sản tiền điện tử là hợp đồng chứng khoán theo luật pháp Mỹ.

“Không đăng ký với SEC dưới bất kỳ vai trò nào, Kraken đã đồng thời hoạt động như một nhà môi giới, nhà môi giới, sàn giao dịch và tổ chức thanh toán đối với các tài sản tiền điện tử này.”

Bên cạnh đó, SEC cáo buộc các phương thức hoạt động kinh doanh của Kraken và kiểm soát nội bộ “thiếu sót” đã trộn lẫn tới 33 tỷ đô la tiền tệ của khách hàng với tài sản của riêng họ. SEC nói rằng điều này đã gây “rủi ro đáng kể” cho khách hàng của họ.

Đơn kiện cho biết Kraken đã trực tiếp thanh toán các chi phí hoạt động từ các tài khoản chứa tài sản của khách hàng, dẫn đến chỉ trích của kiểm toán viên độc lập của sàn giao dịch.

“Chúng tôi cho rằng Kraken đã quyết định kinh doanh để thu hàng trăm triệu đô la từ các nhà đầu tư thay vì tuân thủ các luật chứng khoán,” Giám đốc phân ban thực thi SEC Gurbir Grewal nói trong một tuyên bố. “Quyết định đó đã dẫn đến một mô hình kinh doanh đầy xung đột lợi ích với nguy cơ mất tiền của nhà đầu tư.”

Kraken phản đối cáo buộc của SEC bằng cách cho rằng sàn giao dịch chưa bao giờ niêm yết các chứng khoán chưa đăng ký.

“Chúng tôi không đồng ý với cáo buộc của SEC đối với Kraken, quyết tâm trong quan điểm rằng chúng tôi không niêm yết chứng khoán và có kế hoạch bảo vệ quyền lợi của mình một cách mạnh mẽ.”

“Rất đáng tiếc khi thấy SEC tiếp tục áp dụng quy định bằng cách truy cứu hình phạt, gây hại cho người tiêu dùng Mỹ, hạn chế sự đổi mới và gây tổn hại cho sự cạnh tranh của Mỹ trên toàn cầu,” người phát ngôn nói.

Trong một bài đăng blog sau đó vào ngày 20/11, Kraken cho biết những cáo buộc về trộn lẫn tiền của SEC chỉ là “việc Kraken đã sử dụng các khoản phí đã kiếm được”, và ông chủ tịch không cáo buộc bất kỳ khoản tiền của người dùng nào đã biến mất.

Trong đơn kiện, SEC liệt kê 16 loại tiền điện tử mà họ coi là chứng khoán, bao gồm Cardano, Algorand, Polygon và Solana.

SEC cáo buộc Kraken vi phạm quy định đăng ký của Đạo luật Chứng khoán năm 1934. SEC yêu cầu Kraken trả phạt, cấm hành vi vi phạm và yêu cầu sàn giao dịch trả lại “lợi lạc bất hợp pháp” của mình.

Các cáo buộc Kraken hoạt động như một nhà môi giới không đăng ký cho tài sản tiền điện tử giống như các vụ kiện đối với Coinbase và Binance vào tháng 6.

Vào ngày 9 tháng 2, Kraken đã đạt được thỏa thuận đền bù 30 triệu đô la với SEC, trong đó họ đã đồng ý ngừng cung cấp sản phẩm và dịch vụ giao dịch tiền điện tử cho khách hàng tại Hoa Kỳ.

Tin Tức Bitcoin tổng hợp

Tuyên bố miễn trừ: Bài viết này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin dưới dạng blog cá nhân, không phải là khuyến nghị đầu tư. Nhà đầu tư cần tự nghiên cứu kỹ lưỡng trước khi đưa ra quyết định và chúng tôi không chịu trách nhiệm đối với bất kỳ quyết định đầu tư nào của bạn.

Theo Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP ngày 09/09/2025 của Chính phủ về việc thí điểm triển khai thị trường tài sản số tại Việt Nam, TinTucBitcoin.com hiện chỉ cung cấp thông tin cho độc giả quốc tế và không phục vụ người dùng tại Việt Nam cho đến khi có hướng dẫn chính thức từ cơ quan chức năng.