Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi kiện Cumberland DRW vào ngày 10 tháng 10, với cáo buộc duy nhất là hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký. Cumberland bị cáo buộc đã bán hơn 2 tỷ USD tài sản tiền điện tử từ năm 2018, vi phạm các yêu cầu đăng ký liên bang.
SEC khẳng định Cumberland đã hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký trong giao dịch độc quyền (giao dịch trên các tài khoản của chính mình) và khi giao dịch trên các sàn giao dịch tài sản tiền điện tử bên thứ 3. Cơ quan này đang tìm kiếm biện pháp khắc phục bằng lệnh cấm vĩnh viễn, tịch thu lợi nhuận phi pháp, tiền lãi trước phán quyết và các khoản phạt dân sự.
Cumberland khẳng định đã cố gắng đăng ký
SEC tuyên bố rằng năm mã Token mà Cumberland xử lý là chứng khoán. Cụ thể, chúng bao gồm Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO), và Filecoin (FIL). Cơ quan này đã xác định tất cả là chứng khoán trong quá khứ. Theo đơn kiện:
“Cumberland đã hoạt động như một nhà môi giới chứng khoán nhưng không đăng ký là một nhà môi giới chứng khoán với Ủy ban, vi phạm Khoản 15(a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán 1934 (Đạo luật Giao dịch).”
Cumberland phản bác trong một tuyên bố đăng trên X rằng họ đã đăng ký làm nhà môi giới vào năm 2019, nhưng sau đó phát hiện ra rằng đăng ký này chỉ áp dụng cho Bitcoin (BTC) và Ether (ETH). Công ty phát biểu về các mã Token khác:
“Chúng tôi đã trải qua năm năm thảo luận thiện chí với SEC về điểm này […] Đơn kiện hôm nay là lần đầu tiên SEC nêu ra các giao dịch cụ thể liên quan.”
Vụ kiện của SEC chống lại Cumberland DRW. Nguồn: Pacer
Phản hồi tới SEC
Lưu ý rằng chỉ là “mục tiêu mới nhất” trong lập trường của SEC đối với tài sản kỹ thuật số, Cumberland đã tỏ ra thách thức:
“Chúng tôi không thực hiện bất kỳ thay đổi nào đối với hoạt động kinh doanh hay các tài sản mà chúng tôi cung cấp thanh khoản do hành động này của SEC […] Chúng tôi sẵn sàng tự bảo vệ mình một lần nữa.”
Nguồn: Cumberland
Cumberland không phải là mục tiêu duy nhất của SEC trong lĩnh vực tiền điện tử có phản hồi mạnh mẽ. Sau khi nhận được thông báo Wells cảnh báo về hành động pháp lý sắp tới của SEC, Crypto.com đã kiện cơ quan này vào ngày 8 tháng 10 nhằm tìm kiếm sự công nhận và biện pháp ngăn chặn. Họ đã yêu cầu tòa án khu vực Texas tuyên bố, trong số các điều khác, rằng Crypto.com không phải là nhà môi giới-chứng khoán cần đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán.
