Một nhân viên nước ngoài của Ngân hàng Busan có trụ sở tại Hàn Quốc đã đánh cắp khoảng 1,48 tỷ won tiền của khách hàng và đầu tư tiền vào các tài sản tiền điện tử như Bitcoin (BTC), truyền thông địa phương báo cáo vào ngày 1 tháng 8.
Theo báo cáo, nhân viên này đã đánh cắp tiền trong khoảng thời gian từ ngày 9 tháng 7 đến ngày 25 tháng 7.
Hàn Quốc xem xét các biện pháp kiểm soát chặt chẽ hơn
Báo cáo cho biết, Hàn Quốc đang xem xét việc xem xét lại Đạo luật quản trị công ty tài chính của mình vì hành vi trộm cắp.
Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) của nước này cho biết vụ tham ô xảy ra do thiếu kiểm soát nội bộ trong 8 lĩnh vực chính, bao gồm quản lý nhân sự, kiểm toán cửa hàng tự doanh và quản lý con dấu.
Cơ quan quản lý cũng phát hiện ra rằng các quy trình giám sát giao dịch bất thường và các tình huống chuyển tiền ra nước ngoài bất thường cũng đóng một vai trò trong các vụ tham ô lớn.
FSS cho biết Ngân hàng Shinhan và Woori đã báo cáo hơn 4 nghìn tỷ won tiền kiều hối, trong khi tổng số giao dịch ngân hàng đáng ngờ lên tới khoảng 7 nghìn tỷ won.
Mặc dù động thái sửa đổi đạo luật quản trị công ty của cơ quan quản lý không liên quan trực tiếp đến các khoản chuyển tiền bất thường và tham ô lớn, nhưng người ta tin rằng việc sửa đổi đó có thể cải thiện các thông lệ kiểm soát nội bộ.
FSS gần đây đã thông báo rằng họ sẽ sửa đổi Đạo luật để nâng cao trách nhiệm của ban quản lý đối với kiểm soát nội bộ.
Nó cũng thành lập một lực lượng đặc nhiệm với nhiệm vụ tăng cường kiểm soát nội bộ để ngăn ngừa tai nạn trong lĩnh vực ngân hàng và đang thảo luận về việc sửa đổi luật.
Một phần của việc sửa đổi dự kiến là làm cho Giám đốc điều hành tuân thủ các tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ. Hiện tại, pháp luật chỉ đặt ra nhiệm vụ thiết lập các tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ.
Việc sửa đổi như vậy sẽ khiến các giám đốc điều hành của các tổ chức tài chính phải chịu trách nhiệm trong trường hợp xảy ra tai nạn tài chính và họ có thể bị xử phạt,
Các nhà chức trách tin rằng những luật như vậy sẽ khiến các giám đốc điều hành chú ý hơn đến hoạt động nội bộ của công ty.
Ngoài ra, FSS đang xem xét thiết lập lĩnh vực kiểm soát nội bộ như một phần của tiêu chuẩn đánh giá đối với các tổ chức tài chính. Nó cũng có thể làm tăng sức mạnh của đơn vị kiểm toán của mình.
Theo Cryptoslate
