Sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin, đóng trụ sở tại Seychelles, đã bị chính quyền quản lý giám sát khi Văn phòng Luật sư Nhà nước New York tập trung vào hoạt động chưa đăng ký của sàn giao dịch này.

KuCoin điêu đứng vì chứng khoán chưa đăng ký

Các quy định viên tại Hoa Kỳ tiếp tục tiến hành các biện pháp để ngăn chặn các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động mà không đăng ký đầy đủ với các cơ quan chức năng địa phương. Theo thông báo vào ngày 9 tháng 3, luật sư Tòa án New York Letitia James đã đệ đơn kiện chống lại sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin.

I'm suing cryptocurrency platform @kucoincom for illegally operating in New York without registering with the state.
This is our eighth action to rein in shadowy cryptocurrency platforms that disregard our laws and put New Yorkers at risk.
— NY AG James (@NewYorkStateAG) March 9, 2023

Theo tài liệu pháp lý, sàn giao dịch KuCoin, một trong những sàn lớn nhất, bị cáo buộc đã bán và mua các chứng khoán và hàng hóa chưa được đăng ký với các cơ quan chức năng thích hợp cho người dùng của nó.

Và cũng dựa trên tài liệu pháp lý, vụ kiện cho rằng Ethereum là một chứng khoán chưa được đăng ký. Tài liệu giải thích rằng người dùng của KuCoin có thể mua bán các đồng tiền ảo phổ biến khác nhau như ETH, LUNA, TerraUSD (UST), cùng các chứng khoán và hàng hóa. Tài liệu cũng lưu ý rằng vụ kiện này là một trong những lần đầu tiên một cơ quan quản lý tuyên bố trước tòa rằng Ethereum, một trong những đồng tiền điện tử lớn nhất, là một chứng khoán.

[DB] NYAG Claims Ethereum Is a Security in Kucoin Lawsuit
— db (@tier10k) March 9, 2023

Việc xem xét xem loại tiền điện tử lớn thứ hai có được xem là chứng khoán hay không đã trở thành một chủ đề gây tranh cãi. Ngoài ra, sàn giao dịch KuCoin đặt tại Seychelles đã bị cáo buộc cung cấp và bán sản phẩm KuCoin Earn của mình, được coi là chứng khoán trong khi không đăng ký làm nhà môi giới hoặc đại lý chứng khoán.

Xem thêm: Visa ra mắt trên blockchain Tempo với vai trò trình xác thực hỗ trợ

Tuy nhiên, các biện pháp như vậy nhằm đưa ra một số định hướng cho các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động trong một khu vực cụ thể. James nhấn mạnh rằng:

“Hành động hôm nay là một phần trong nỗ lực của chúng tôi để kiểm soát các công ty tiền điện tử mờ ám và đem lại trật tự cho ngành công nghiệp này. Tất cả các công dân và các công ty hoạt động tại New York đều phải tuân thủ các luật và quy định của tiểu bang của chúng ta. KuCoin đã hoạt động tại New York mà không đăng ký, và đó là lý do tại sao chúng tôi đang đưa ra các biện pháp mạnh để giữ họ chịu trách nhiệm và bảo vệ nhà đầu tư.”

Đưa ra các hành động chống lại các sàn giao dịch

Các nhà điều hành tại Hoa Kỳ có quyền kiện các sàn giao dịch tiền điện tử nếu họ nghi ngờ vi phạm các luật chứng khoán, điều thường xảy ra khi bán hàng hóa và chứng khoán mà không đăng ký đầy đủ. Gần đây, các nhà điều hành này đã kiện CoinEx vì vi phạm quy định.

Xem thêm: Coinbase công bố lộ trình chuyển đổi DAI sang USDS bắt đầu

Hai cơ quan điều tiết chính ở Mỹ là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hàng hóa (SEC) và Cục Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), chịu trách nhiệm điều tiết giao dịch chứng khoán và hàng hóa trong nước. Theo luật pháp Hoa Kỳ, bất kỳ thực thể nào muốn bán chứng khoán hoặc hàng hóa đều phải đăng ký với cơ quan quản lý tương ứng và tuân thủ các quy định và hướng dẫn cụ thể. Vi phạm có thể dẫn đến các nhà điều tiết tiến hành kiện tụng.

Các sàn giao dịch tiền điện tử cung cấp giao dịch chứng khoán hoặc hàng hóa có thể phải tuân thủ các quy tắc và quy định này tùy thuộc vào tính chất của tài sản được giao dịch. Ví dụ, nếu một tài sản tiền điện tử được phân loại là chứng khoán, sàn giao dịch giao dịch tài sản đó phải đăng ký với SEC.

Trong những năm gần đây, SEC và CFTC đã tích cực hơn trong việc điều tiết ngành công nghiệp tiền điện tử, phát đi cảnh báo và kiện tụng người và công ty mà họ cho rằng đã vi phạm luật chứng khoán hoặc tham gia vào hành vi gian lận.

Xem thêm: Nhà đầu tư rút 414 triệu USD khỏi các ETF tiền số hôm nay

Tin Tức Bitcoin tổng hợp

Tuyên bố miễn trừ: Bài viết này chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin dưới dạng blog cá nhân, không phải là khuyến nghị đầu tư. Nhà đầu tư cần tự nghiên cứu kỹ lưỡng trước khi đưa ra quyết định và chúng tôi không chịu trách nhiệm đối với bất kỳ quyết định đầu tư nào của bạn.

Theo Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP ngày 09/09/2025 của Chính phủ về việc thí điểm triển khai thị trường tài sản số tại Việt Nam, TinTucBitcoin.com hiện chỉ cung cấp thông tin cho độc giả quốc tế và không phục vụ người dùng tại Việt Nam cho đến khi có hướng dẫn chính thức từ cơ quan chức năng.