Trong lệnh trừng phạt mới nhất đối với sàn giao dịch tiền điện tử ở Hoa Kỳ, một trong những sàn giao dịch lớn nhất của đất nước, Kraken, đã tát với mức phạt 1,25 triệu đô la bởi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) vì vi phạm Đạo luật Trao đổi Hàng hóa (CEA) của nước này.
Kraken không phải là một thương gia được cấp phép trong tương lai
Theo một tuyên bố do ủy ban ban hành, công ty có trụ sở tại San Francisco không phải là thương nhân được cấp phép trong tương lai và đã cung cấp bất hợp pháp các tùy chọn giao dịch ký quỹ cho người dùng Hoa Kỳ.
Ủy ban lưu ý rằng sàn giao dịch tiền điện tử “đóng vai trò là nhà cung cấp ký quỹ duy nhất và duy trì quyền lưu ký vật lý và / hoặc mang tính xây dựng đối với tất cả các tài sản được mua bằng ký quỹ trong suốt thời gian của vị thế ký quỹ mở của khách hàng.”
Trong khi Kraken hiện đã cập nhật chính sách giao dịch ký quỹ của mình vào đầu năm nay, CFTC tiết lộ rằng sàn giao dịch đã thực hiện hành vi từ tháng 6 năm 2020 đến tháng 7 năm 2021. Trong thời gian này, công ty tiền điện tử “cung cấp tài sản kỹ thuật số hoặc tiền tệ quốc gia để thanh toán cho người bán tài sản.”
Kraken yêu cầu khách hàng thoát khỏi vị thế của họ và hoàn trả tài sản nhận được để giao dịch ký quỹ trong vòng 28 ngày. Khách hàng không thể chuyển tài sản khỏi Kraken cho đến khi hoàn thành nghĩa vụ trả nợ của họ. Nếu việc hoàn trả không được thực hiện trong vòng 28 ngày, Kraken có thể đơn phương buộc thanh lý vị thế ký quỹ. Kraken cũng có thể bắt đầu thanh lý bắt buộc nếu giá trị của tài sản thế chấp giảm xuống dưới một tỷ lệ phần trăm ngưỡng nhất định.
Kraken yêu cầu nộp hơn 1 triệu USD tiền phạt
Do những vi phạm này, CFTC hiện đã buộc Kraken phải trả khoản tiền phạt 1,25 triệu đô la và sàn giao dịch phải “ngừng và hủy bỏ” các vi phạm khác đối với CEA.
Phát biểu về diễn biến này, Vincent McGonagle, quyền giám đốc thực thi của ủy ban cho biết các khoản tiền phạt và cuộc điều tra về ủy ban là một phần nỗ lực của cơ quan quản lý để bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ.
Ông tiếp tục rằng “giao dịch tài sản kỹ thuật số được ký quỹ, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành”.
.
