Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã buộc tội Payward Ventures, nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken, “vì cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ bằng tài sản kỹ thuật số, bao gồm cả bitcoin và không đăng ký”.
CFTC tính phí Kraken, phạt 1,25 triệu đô la
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã thông báo hôm thứ Ba rằng họ đã áp dụng hình phạt 1,25 triệu đô la đối với sàn giao dịch tiền điện tử Kraken.
Cơ quan quản lý phái sinh đã ban hành đơn đặt hàng và giải quyết các khoản phí chống lại Payward Ventures Inc., dba Kraken, “vì đã cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ bằng tài sản kỹ thuật số, bao gồm bitcoin và không đăng ký làm nhà giao dịch hoa hồng tương lai (FCM).” Theo CFTC:
Lệnh yêu cầu Kraken phải trả khoản tiền phạt dân sự 1,25 triệu đô la và chấm dứt cũng như không tiếp tục vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa (CEA), như đã bị buộc tội.
Cơ quan giám sát phái sinh lưu ý: “Từ khoảng tháng 6 năm 2020 đến tháng 7 năm 2021, Kraken cung cấp các giao dịch hàng hóa bán lẻ ký quỹ bằng tài sản kỹ thuật số cho những khách hàng Hoa Kỳ không đủ điều kiện tham gia hợp đồng,” cơ quan giám sát phái sinh lưu ý.
Cơ quan quản lý nêu chi tiết rằng “Các giao dịch này là bất hợp pháp vì chúng bắt buộc phải diễn ra trên thị trường hợp đồng được chỉ định và không phải vậy”, nhấn mạnh rằng “Kraken hoạt động bất hợp pháp như một FCM chưa đăng ký.”
Quyền Giám đốc Thực thi tại CFTC, Vincent McGonagle, nhận xét:
Hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC nhằm bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ. Giao dịch tài sản kỹ thuật số Margined, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành.
Kraken không phải là sàn giao dịch tiền điện tử đầu tiên được CFTC trừng phạt. Vào tháng 8, Ủy ban và Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FinCEN) đã tính phí Bitmex vì đã vận hành một nền tảng giao dịch phái sinh chưa đăng ký. Sàn giao dịch đã đồng ý trả 100 triệu đô la để giải quyết các khoản phí.
Ủy viên CFTC Dawn Stump đã đưa ra một tuyên bố hôm thứ Ba liên quan đến hành động thực thi chống lại Kraken. Trong khi đồng ý với những phát hiện của cơ quan của mình, cô ấy nói:
Việc áp dụng các quy tắc FCM của Ủy ban cho một sàn giao dịch mà các giao dịch hàng hóa bán lẻ được giao dịch là lãnh thổ chưa được khám phá tại thời điểm này.
“Tôi tin rằng nếu Ủy ban sẽ tổ chức một sàn giao dịch chịu trách nhiệm hoạt động như một FCM chưa đăng ký liên quan đến các giao dịch hàng hóa bán lẻ, thì Ủy ban có trách nhiệm giải thích một cách minh bạch các yêu cầu pháp lý liên quan đối với một tổ chức muốn đăng ký làm FCM và cách Ủy ban sẽ áp dụng chúng trong việc cho phép tổ chức này tiến hành kinh doanh với khách hàng Hoa Kỳ, ”cô kết luận.
Bạn nghĩ gì về hành động của CFTC chống lại Kraken? Cho chúng tôi biết trong phần ý kiến dưới đây.
(function(d, s, id) {
var js, fjs = d.getElementsByTagName(s)[0];
if (d.getElementById(id)) return;
js = d.createElement(s); js.id = id;
js.src=”https://connect.facebook.net/en_US/sdk.js#xfbml=1&version=v3.2″;
fjs.parentNode.insertBefore(js, fjs);
}(document, ‘script’, ‘facebook-jssdk’)); .
