Hà Lan phạt OKX 2,6 triệu USD vì không đăng ký với Ngân hàng Hà Lan

Ngân hàng Trung ương Hà Lan (DNB) phạt sàn OKX 2,25 triệu EUR vì cung cấp dịch vụ tiền điện tử tại Hà Lan mà chưa đăng ký, áp dụng cho giai đoạn từ tháng 7/2023 đến tháng 8/2024, trước khi khung pháp lý MiCA có hiệu lực.

OKX cho biết đây là vấn đề đăng ký cũ đã được khắc phục, không ảnh hưởng tới khách hàng, và công ty đã chuyển người dùng Hà Lan sang thực thể châu Âu có giấy phép theo MiCA.

Chi tiết hình phạt

Ngân hàng Trung ương Hà Lan (DNB) phạt OKX 2,25 triệu EUR do cung cấp dịch vụ liên quan đến tiền điện tử tại Hà Lan mà không đăng ký với cơ quan quản lý tài chính nước này.

Hình phạt phản ánh yêu cầu tuân thủ đăng ký trước khi cung cấp dịch vụ cho người dùng Hà Lan. Việc phạt tập trung vào hành vi hoạt động trong khoảng thời gian chưa có hiệu lực đầy đủ của MiCA, khi cơ chế giám sát khu vực vẫn đang được thiết lập.

Phạm vi thời gian và lý do

Án phạt bao gồm hoạt động từ tháng 7/2023 đến tháng 8/2024 — tức là trước khi khung pháp lý MiCA chính thức có hiệu lực đầy đủ tại Liên minh châu Âu.

Trong giai đoạn này, nhiều sàn phải đảm bảo đăng ký hoặc tạm ngừng dịch vụ tại một số thị trường; DNB xử lý các trường hợp hoạt động chưa đăng ký theo quy định quốc gia áp dụng trước khi MiCA hoàn thiện cơ chế cấp phép chung.

Ảnh hưởng tới người dùng và thị trường

OKX tuyên bố hình phạt không ảnh hưởng tới khách hàng vì họ đã chuyển người dùng Hà Lan sang thực thể châu Âu có giấy phép tuân thủ MiCA.

Dù tác động trực tiếp lên số đông người dùng có thể hạn chế nếu chuyển đổi thực hiện kịp thời, hình phạt vẫn có ý nghĩa về mặt uy tín và nhấn mạnh tầm quan trọng của tuân thủ quy định địa phương khi mở rộng dịch vụ tiền điện tử.

Phản hồi của OKX

OKX nêu đây là “vấn đề đăng ký di sản” đã được khắc phục và cho biết các biện pháp khắc phục đã giảm nhẹ mức phạt.

Hình phạt này liên quan đến một vấn đề đăng ký cũ đã được khắc phục và không ảnh hưởng tới khách hàng của chúng tôi. Đây là mức phạt thấp nhất từng được DNB áp dụng đối với một sàn lớn và đã được giảm nhẹ nhờ các biện pháp khắc phục, bao gồm chuyển người dùng Hà Lan sang thực thể châu Âu đã được cấp phép theo MiCA. Chúng tôi hài lòng khi vấn đề này đã được giải quyết và tiếp tục tập trung xây dựng dịch vụ tuân thủ và an toàn tại châu Âu và các khu vực khác.

Người đại diện OKX, tuyên bố chính thức, 2024

Câu hỏi thường gặp

Số tiền phạt cụ thể là bao nhiêu?

OKX bị phạt 2,25 triệu EUR, tương đương khoảng USD 2,6 triệu theo ước tính nêu trong thông báo.

Thời gian vi phạm được tính từ khi nào đến khi nào?

Hình phạt áp dụng cho giai đoạn từ tháng 7/2023 đến tháng 8/2024, tức trước khi MiCA chính thức có hiệu lực đầy đủ.

Người dùng Hà Lan có bị ảnh hưởng không?

Theo OKX, khách hàng không bị ảnh hưởng vì công ty đã di chuyển người dùng Hà Lan sang thực thể châu Âu được cấp phép theo MiCA.

Lưu ý: Nội dung bài viết chỉ nhằm cung cấp thông tin, không phải khuyến nghị đầu tư. Vui lòng tự nghiên cứu kỹ lưỡng trước khi đưa ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm đối với mọi kết quả phát sinh từ quyết định đầu tư của bạn.