Hãng luật Fenwick phủ nhận bị tố chủ chốt gian lận FTX nhiều tỷ USD

Fenwick & West phủ nhận cáo buộc đóng vai trò trung tâm trong gian lận của FTX, đề nghị tòa bác yêu cầu sửa đổi đơn tập thể vì thiếu căn cứ và nộp muộn.

Đơn vị luật sư của FTX cho rằng nguyên đơn dựa vào “thông tin lỗi thời”, diễn giải sai lời khai và cố gắng biến luật sư thành “người quảng bá” FTT, trong khi họ chỉ cung cấp dịch vụ pháp lý thông thường.

Fenwick & West phủ nhận vai trò trung tâm trong vụ FTX?

Fenwick khẳng định không chịu trách nhiệm hỗ trợ gian lận mà họ “không hề biết”, vì chỉ cung cấp dịch vụ pháp lý thông thường cho khách hàng (theo hồ sơ nộp tòa qua CourtListener, Docket 975).

Trong bản đệ trình gửi thẩm phán liên bang Florida, Fenwick đề nghị bác yêu cầu sửa đổi đơn kiện tập thể, cho rằng lý thuyết buộc tội “vừa nông, vừa sai”. Công ty nhấn mạnh các hành vi bị quy chụp đều là công việc pháp lý hợp lệ, diễn ra hàng ngày trong ngành luật.

“Fenwick không phải chịu trách nhiệm tiếp tay một vụ gian lận mà họ không hề biết, chỉ dựa trên cáo buộc rằng Fenwick làm những việc các hãng luật vẫn làm mỗi ngày — cung cấp dịch vụ pháp lý thông thường và hợp pháp cho khách hàng.”
– Fenwick & West LLP, bản đệ trình lên Tòa liên bang Florida, thứ 2, CourtListener (Docket 975)

Đơn kiện sửa đổi muốn bổ sung điều gì và vì sao bị phản đối?

Nguyên đơn xin cập nhật đơn năm 2023, nói có dữ liệu mới từ hồ sơ phá sản và vụ án hình sự cho thấy Fenwick đóng vai trò “chìa khóa”. Fenwick phản đối vì cho rằng lập luận thiếu cơ sở và dùng thông tin cũ.

Fenwick nhấn mạnh các “phát hiện mới” thực ra đã tồn tại nhiều năm và không chứng minh được sự đồng lõa. Theo lập luận của bị đơn, việc gắn kết các dịch vụ pháp lý tiêu chuẩn với ý đồ gian lận là nhầm lẫn chức năng, không đáp ứng ngưỡng pháp lý cho yêu cầu tiếp tay gian lận.

Vì sao Fenwick nói nguyên đơn dùng “thông tin lỗi thời”?

Fenwick cho rằng đề nghị sửa đơn là “quá hạn”, dựa trên dữ liệu đã có sẵn từ lâu, dẫn tới việc đánh lạc hướng và không giúp vụ kiện tiến triển.

Bản đệ trình nêu rõ, các cáo buộc hiện tại không phản ánh bức tranh thực tế và đến quá muộn để có giá trị tố tụng. Do đó, họ đề nghị tòa từ chối vì thiếu tính kịp thời và tính hữu ích, tránh kéo dài quá trình xét xử không cần thiết (CourtListener, Docket 975).

“Những cáo buộc mới đến quá muộn. Nếu nguyên đơn thực sự tin rằng họ có yêu cầu theo luật chứng khoán bang đối với Fenwick, họ đã có mọi cơ hội nêu ngay từ đầu.”
– Fenwick & West LLP, bản đệ trình lên Tòa liên bang Florida, thứ 2, CourtListener (Docket 975)

Fenwick cho rằng mục đích của nguyên đơn là gì?

Fenwick cáo buộc nguyên đơn tìm cách trì hoãn tiến trình, lách phán quyết gần đây về các bị đơn là người nổi tiếng bằng cách “tái định nghĩa” luật sư thành “người quảng bá”.

Theo Fenwick, cách đóng khung này thiếu nền tảng pháp lý lẫn thực tế, khi cố gắng gắn vai trò nghề nghiệp thông thường của luật sư vào khuôn khổ quảng bá chứng khoán. Họ cho rằng chiến thuật này là nỗ lực giờ thứ mười một nhằm né phán quyết đối với nhóm người nổi tiếng.

Liên hệ nào với việc bỏ kiện Sullivan & Cromwell trước đó?

Fenwick nói các cáo buộc hiện “phản chiếu” những luận điểm từng dùng “rất quyết liệt” để kiện Sullivan & Cromwell, nhưng sau bị rút vì thiếu bằng chứng.

Nguyên đơn trước đây đã nhằm vào Sullivan & Cromwell, đơn vị liên quan quá trình phá sản FTX, song sau đó rút các cáo buộc khi một báo cáo kết luận S&C không biết về gian lận của FTX. Fenwick đặt câu hỏi vì sao những lập luận tương tự lại có thể đứng vững trước họ nếu đã thất bại với S&C.

So sánh tác động lập luận giữa hai vụ việc ra sao?

Việc nguyên đơn rút yêu cầu với S&C làm suy yếu mô-típ “luật sư phải biết gian lận”, theo Fenwick. Từ đó, bị đơn tranh luận rằng lập luận tương đồng khó thuyết phục được tòa một lần nữa.

Fenwick sử dụng tiền lệ gần như trực tiếp về tính không đầy đủ của bằng chứng để yêu cầu tòa không cho phép sửa đổi đơn. Lập luận nhấn vào tính nhất quán: nếu một báo cáo đã kết luận S&C không biết, thì suy diễn tương tự với Fenwick càng khó có cơ sở.

Lời khai của Nishad Singh có bị “mô tả sai” như Fenwick nêu?

Fenwick bác bỏ diễn giải rằng Nishad Singh khai họ biết và giúp che giấu việc dùng tiền khách hàng sai mục đích, trái lại chỉ tư vấn cấu trúc khoản vay cho nhà sáng lập.

Theo Fenwick, lời khai cho thấy họ đưa tư vấn về cấu trúc khoản vay nhà sáng lập, một công cụ phổ biến ở công ty sở hữu tập trung. Bị đơn nhấn mạnh hàng chục nhân chứng trong phiên tòa của Sam Bankman-Fried cũng xác nhận gian lận diễn ra mà không có sự hay biết của cố vấn nội bộ FTX, nhân viên, giám đốc, kiểm toán viên lâu năm hay các hãng luật bên ngoài khác.

Vì sao khác biệt giữa “tư vấn hợp pháp” và “tiếp tay” mang tính quyết định?

Pháp luật thường yêu cầu yếu tố biết trước và ý chí hỗ trợ hành vi trái pháp để cấu thành tiếp tay gian lận. Fenwick lập luận họ thiếu cả hai.

Nhấn mạnh tính phổ quát của tư vấn cấu trúc khoản vay, Fenwick muốn tách biệt vai trò chuyên môn hợp pháp với hành vi đồng lõa. Nếu không có bằng chứng về nhận thức và hỗ trợ chủ ý, chỉ riêng dịch vụ pháp lý thông thường khó đủ ngưỡng buộc tội tiếp tay.

Fenwick bác bỏ các khiếu nại chứng khoán mới liên quan FTT như thế nào?

Fenwick gọi các cáo buộc họ giúp phát hành, quảng bá FTT vi phạm luật chứng khoán Florida và California là gượng ép, muộn màng và tùy tiện.

Bị đơn nhấn mạnh nếu nguyên đơn tin có yêu cầu theo luật chứng khoán bang, họ phải nêu ngay từ đầu, thay vì chờ đến khi một phần yêu cầu với người nổi tiếng còn trụ lại sau phán quyết. Theo Fenwick, việc “tái định nghĩa luật sư thành người quảng bá” là nỗ lực lách phán quyết về nhóm người nổi tiếng, nhưng không có cơ sở pháp lý thực chất.

Vì sao “đến muộn” có thể khiến yêu cầu bị loại?

Tố tụng dân sự đặt nặng tính kịp thời và sự công bằng trong thông báo. Yêu cầu muộn có thể gây bất lợi cho bị đơn và làm chệch mục tiêu xét xử hiệu quả.

Fenwick lập luận rằng việc bổ sung lý thuyết mới vào giai đoạn muộn vừa tạo thiên lệch tố tụng, vừa không mang lại giá trị mới. Do đó, họ đề nghị tòa bác bỏ vì không đáp ứng chuẩn mực thời hạn và tính hữu ích của sửa đổi đơn.

Bối cảnh pháp lý: Vụ kiện tập thể sau cú sập FTX có gì đáng chú ý?

Sau khi FTX sụp đổ cuối 2022, nhiều vụ kiện tập thể đa quận nhắm vào cá nhân và tổ chức từng làm việc với sàn, trong đó có người nổi tiếng quảng bá.

Các nguyên đơn tìm cách xác định trách nhiệm của các bên liên quan, từ cố vấn đến đối tác truyền thông. Tuy vậy, như trường hợp S&C bị rút kiện, tòa án và các báo cáo độc lập yêu cầu bằng chứng trực tiếp, vượt lên suy đoán về vai trò nghề nghiệp chuẩn tắc.

Phiên tòa hình sự SBF và các chứng cứ liên quan có tác động gì?

Sam Bankman-Fried bị kết án 25 năm tù ngày 28/03/2024, theo Văn phòng Công tố liên bang khu Nam New York (SDNY). Điều này xác lập hành vi gian lận ở FTX nhưng không tự động chứng minh đồng lõa của cố vấn ngoài.

Các bản án hình sự cung cấp bối cảnh, còn trách nhiệm dân sự của bên thứ 3 cần được chứng minh riêng biệt về tri thức và hành vi hỗ trợ. Fenwick dựa vào tiêu chuẩn này để phủ nhận vai trò “trung tâm” mà nguyên đơn cáo buộc, khẳng định không có bằng chứng rằng họ biết hoặc hỗ trợ hành vi gian lận (SDNY, 2024).

Nguyên đơn có đang tìm cách “né” phán quyết liên quan người nổi tiếng?

Fenwick cho rằng việc thêm yêu cầu chứng khoán bang nhằm né phán quyết gần đây về người nổi tiếng, đồng thời gắn nhãn “người quảng bá” cho luật sư là thiếu căn cứ.

Sau khi tòa bác phần lớn yêu cầu đối với người nổi tiếng, nguyên đơn bổ sung luận điểm về FTT đối với Fenwick. Tuy nhiên, bị đơn lập luận động thái này không thay đổi thực tế rằng họ cung cấp dịch vụ pháp lý, không tham gia phát hành hay quảng bá FTT theo nghĩa pháp lý của luật chứng khoán bang.

Tiêu chuẩn chứng minh “người quảng bá” thường đòi hỏi điều gì?

Thông lệ đòi hỏi sự tham gia tích cực vào hoạt động chào bán, quảng bá, hoặc hưởng lợi có chủ ý từ việc phân phối chứng khoán. Fenwick nói họ không đáp ứng các tiêu chí này.

Nếu chỉ căn cứ vào tư vấn pháp lý nội bộ mà gán nhãn “người quảng bá”, tiêu chuẩn sẽ bị kéo giãn quá mức. Fenwick cho rằng cách tiếp cận đó không phù hợp với khung pháp lý hiện hành của Florida và California.

Bảng tóm tắt cáo buộc và phản hồi của Fenwick

Dưới đây là tóm tắt các điểm chính giữa nguyên đơn và Fenwick, kèm nguồn:

Những câu hỏi thường gặp

Fenwick & West đang bị kiện về điều gì trong vụ FTX?

Họ bị cáo buộc hỗ trợ gian lận và vi phạm luật chứng khoán bang liên quan FTT. Fenwick phủ nhận hoàn toàn, nói chỉ cung cấp dịch vụ pháp lý thông thường (CourtListener, Docket 975).

Tại sao đề nghị sửa đổi đơn của nguyên đơn bị gọi là “muộn”?

Fenwick nói các “thông tin mới” đã tồn tại nhiều năm và không thay đổi bản chất vụ việc, nên sửa đổi lúc này là không kịp thời và vô ích (CourtListener, Docket 975).

Lời khai của Nishad Singh có buộc tội Fenwick không?

Fenwick cho rằng lời khai bị mô tả sai; họ chỉ tư vấn cấu trúc khoản vay nhà sáng lập, không che giấu việc dùng tiền khách hàng (CourtListener, Docket 975).

Liên quan người nổi tiếng quảng bá FTX tác động thế nào?

Một số yêu cầu với người nổi tiếng bị tòa bác. Fenwick nói nguyên đơn nay cố biến luật sư thành “người quảng bá” để lách phán quyết, nhưng thiếu cơ sở (CourtListener, Docket 975).

SBF bị kết án thế nào và điều đó ảnh hưởng vụ dân sự ra sao?

SBF bị kết án 25 năm tù ngày 28/03/2024 (SDNY). Tuy nhiên, trách nhiệm dân sự của bên thứ 3 vẫn cần chứng minh riêng về tri thức và hành vi hỗ trợ.

Lưu ý: Nội dung bài viết chỉ nhằm cung cấp thông tin, không phải khuyến nghị đầu tư. Vui lòng tự nghiên cứu kỹ lưỡng trước khi đưa ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm đối với mọi kết quả phát sinh từ quyết định đầu tư của bạn.