Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Hàng Ngày 24/7
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Không kết quả
Xem tất cả kết quả
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Không kết quả
Xem tất cả kết quả
Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Hàng Ngày 24/7
Không kết quả
Xem tất cả kết quả

Tin Tức » DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

Henry Tác giả Henry
2 năm trước
DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

Ngành công nghệ tiền điện tử đã gặp khó khăn trong việc khắc phục quan điểm rằng nó tạo điều kiện cho rửa tiền. Hành động truy cứu mới nhất của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) nhắc nhở về việc rửa tiền một cách rộng rãi và sự thiếu hụt các biện pháp bảo vệ phố biến nhất và mạnh mẽ nhất trong các tổ chức tài chính.

SEC đã phạt DWS Investment Management Americas, một công ty con của Deutsche Bank, số tiền 25 triệu USD. Một trong các cáo buộc là vi phạm việc áp dụng các chính sách chống rửa tiền (AML) đủ đạt. Cáo buộc riêng biệt khác chỉ ra sai sót của DWS trong việc công bố không chính xác các thực hành về môi trường, xã hội và quản trị (ESG).

SEC theo đuổi DWS của Deutsche Bank vì thiếu chương trình AML

Theo một thông báo của SEC, DWS không chỉ bị cáo buộc là thụ động trong việc không phát triển chương trình AML mà còn gây ra việc “các quỹ tương hỗ do công ty tư vấn không phát triển và triển khai một chương trình AML có thiết kế hợp lý” theo các số liệu yêu cầu của Luật Bảo mật Ngân hàng và các quy tắc của Cơ quan Quản lý Tội phạm Tài chính.

Xem thêm:  Giá FARTCOIN giảm 13%: Cơ hội phục hồi nào?

Thời tiết trích dẫn Gurbir S. Grewal, giám đốc Ban Điều tra của SEC, lên án những lỗi không tuân thủ của DWS. Theo Grewal, DWS đã thất bại trong một trong những nhiệm vụ cơ bản nhất của mình, đó là đảm bảo các quỹ tương hỗ hàng tỷ USD mà họ tư vấn có chương trình AML được thiết kế phù hợp với đặc điểm và rủi ro hoạt động của chúng.

Có chương trình như vậy là trong lợi ích của các quỹ và đồng thời là một yêu cầu pháp lý nghiêm ngặt.

“Ghi nhớ rằng những nghĩa vụ AML đó yêu cầu các quỹ tương hỗ thành lập và triển khai các chương trình cá nhân hóa để phát hiện và ngăn chặn rửa tiền và tài chính khủng bố”, Grewal nói.

Vì những thiếu sót về AML này, cùng với việc thông tin ESG không chính xác, DWS phải trả một khoản phạt 25 triệu USD.

Deutsche Bank FUD tăng trưởng ổn định

Deutsche Bank đã nghiên cứu ý tưởng thành lập một dịch vụ chứng khoán tài sản kỹ thuật số từ ít nhất là năm 2020. Tháng 2 năm nay, một bài viết trên Bloomberg cho biết ngân hàng đang cân nhắc mua cổ phiếu của hai công ty đặt trụ sở tại Frankfurt hoạt động trong lĩnh vực đầu tư và giao dịch tài sản kỹ thuật số.

Xem thêm:  Mô hình Dogecoin hé lộ tiềm năng giá chạm 0,30 USD

Nhưng theo tình hình hiện tại, Deutsche Bank vẫn chưa được coi là một người chơi quan trọng trong lĩnh vực tiền điện tử. Vụ việc vi phạm quy định của DWS là một lời nhắc nhở rằng rửa tiền không chỉ là vấn đề của tiền điện tử.

Động thái của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đối với DWS là sự kiện xấu thứ hai liên quan đến một công ty liên kết hiện tại hoặc cũ của Deutsche Bank trong vòng một vài ngày.

Chỉ trong tuần trước, cựu nhân viên ngân hàng đầu tư Deutsche Bank, Rashawn Russell, đã khai tội ăn cắp tiền từ khách hàng. Anh ta đã lừa dối họ bằng lời hứa về cơ hội đầu tư tiền điện tử.

Mặc dù Russell đã ký kết một thoả thuận hòa giải, anh ta sẽ phải thanh toán hơn 1,5 triệu USD để bồi thường. Khi nhận án, anh ta có thể đối mặt với tù hơn 30 năm.

Vấn đề danh tiếng của một ngân hàng tài chính thông thường dường như đang gia tăng. Thời gian sẽ cho biết liệu Deutsche Bank có giữ được lòng tin của nhà đầu tư và sự tin tưởng trong quá trình khám phá thị trường tiền điện tử hay không.

Xem thêm:  Sự thiên vị ​​về hành vi là gì? Làm thế nào để tránh chúng?

Tin Tức Bitcoin tổng hợp

Nếu bạn chưa có tài khoản giao dịch, Hãy đăng ký ngay theo link:

Binance | Mexc | HTX | Coinex | Bitget | Hashkey | BydFi

Xem Tin Tức Bitcoin trên Google News
THEO DÕI TIN TỨC BITCOIN TRÊN FACEBOOK | YOUTUBE | TELEGRAM | TWITTER
Tags: Deutsche BankDWSSEC
Chia sẻTweetChia sẻ

BÀI VIẾT CÙNG DANH MỤC

TRON lại dẫn đầu giao dịch tiền ổn định: Ai rời cuộc chơi?

TRON lại dẫn đầu giao dịch tiền ổn định: Ai rời cuộc chơi?

31/05/2025
Giá FARTCOIN giảm 13%: Cơ hội phục hồi nào?

Giá FARTCOIN giảm 13%: Cơ hội phục hồi nào?

31/05/2025
NEIRO: Cá Voi Tích Trữ 58 Triệu, Gấu Vẫn Kiểm Soát

NEIRO: Cá Voi Tích Trữ 58 Triệu, Gấu Vẫn Kiểm Soát

31/05/2025
Rút 358 triệu USD khỏi Bitcoin ETF sau chuỗi nhập 10 ngày

Rút 358 triệu USD khỏi Bitcoin ETF sau chuỗi nhập 10 ngày

31/05/2025
Cá voi bán 11 triệu USD Chainlink: LINK sẽ về đâu?

Cá voi bán 11 triệu USD Chainlink: LINK sẽ về đâu?

31/05/2025
ZBCN tăng 395% tháng 5: Sẽ tiếp tục bùng nổ?

ZBCN tăng 395% tháng 5: Sẽ tiếp tục bùng nổ?

31/05/2025
PENGU lao dốc: Cách để memecoin ngừng rơi

PENGU lao dốc: Cách để memecoin ngừng rơi

31/05/2025
Michael Saylor: Bitcoin là "vốn hoàn hảo", bỏ trái phiếu

Michael Saylor: Bitcoin là “vốn hoàn hảo”, bỏ trái phiếu

30/05/2025
Ethena nhắm tới ngưỡng 0,40 USD – ENA cần yếu tố hỗ trợ

Ethena nhắm tới ngưỡng 0,40 USD – ENA cần yếu tố hỗ trợ

30/05/2025
SEC: Bằng chứng cổ phần không phải 'chứng khoán'=ETH ETF?

SEC: Bằng chứng cổ phần không phải ‘chứng khoán’=ETH ETF?

30/05/2025
Xem Thêm
Cashback Binance

Tin Nhanh

NYC Chặn Kế Hoạch Trái Phiếu Bitcoin của Thị Trưởng Adams

1 giờ trước

Bán Tiền Điện Tử Lúc Nào Để Tối Ưu Lợi Nhuận?

4 giờ trước

BTC giảm dưới 104.000 USD, giảm 1,51% trong ngày

7 giờ trước

Op-ed tiền điện tử: Định hình tư duy và chính sách Web3

7 giờ trước

BTC giảm xuống dưới 105K USD, mất 0,62% trong ngày

7 giờ trước

Coinbase Quốc Tế Ra Mắt Vaulta Hợp Đồng Vĩnh Viễn

7 giờ trước

Press Release

USDKG của Kyrgyz: Tiền điện tử mới, vàng hỗ trợ

USDKG của Kyrgyz: Tiền điện tử mới, vàng hỗ trợ

31/05/2025

Gate Alpha Miễn Phí Giao Dịch, Nhận Airdrop Tiền Điện Tử

30/05/2025
Nhu cầu dành cho FloppyPepe (FPPE) tăng vọt sau khi giai đoạn 1 cháy hàng – Tại sao các chuyên gia dự đoán mức tăng 33.400% – THÊM: Tặng token hấp dẫn

Nhu cầu dành cho FloppyPepe (FPPE) tăng vọt sau khi giai đoạn 1 cháy hàng – Tại sao các chuyên gia dự đoán mức tăng 33.400% – THÊM: Tặng token hấp dẫn

30/05/2025
Khám Phá Series Thử Thách Web3: Galxe & VerifiedX Kết Hợp!

Khám Phá Series Thử Thách Web3: Galxe & VerifiedX Kết Hợp!

30/05/2025

Bitget Niêm Yết RLUSD, Mở Rộng Thị Trường Tiền Điện Tử

29/05/2025
Bitget Công Bố Báo Cáo Bằng Chứng Dự Trữ Tháng 05/2025

Bitget Công Bố Báo Cáo Bằng Chứng Dự Trữ Tháng 05/2025: Tỷ Lệ Dự Trữ Đạt 192%

29/05/2025

Những sàn giao dịch tiền điện tử tốt nhất hiện nay

Binance Logo Binance Tìm hiểu ngay →
Mexc Logo Mexc Tìm hiểu ngay →
Bitget Logo Bitget Tìm hiểu ngay →
Coinex Logo Coinex Tìm hiểu ngay →
HTX Logo HTX Tìm hiểu ngay →
Gate Logo Gate Tìm hiểu ngay →
Hashkey Logo Hashkey Tìm hiểu ngay →
BydFi Logo BydFi Tìm hiểu ngay →
  • Tin Tức
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Google News
Privacy Policy

© 2019 - 2025 Tin Tức Bitcoin

Không kết quả
Xem tất cả kết quả
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ

© 2019 - 2025 Tin Tức Bitcoin