Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Hàng Ngày 24/7
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Không kết quả
Xem tất cả kết quả
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Không kết quả
Xem tất cả kết quả
Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Hàng Ngày 24/7
Không kết quả
Xem tất cả kết quả

Tin Tức » DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

Henry Tác giả Henry
2 năm trước
DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

Ngành công nghệ tiền điện tử đã gặp khó khăn trong việc khắc phục quan điểm rằng nó tạo điều kiện cho rửa tiền. Hành động truy cứu mới nhất của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) nhắc nhở về việc rửa tiền một cách rộng rãi và sự thiếu hụt các biện pháp bảo vệ phố biến nhất và mạnh mẽ nhất trong các tổ chức tài chính.

SEC đã phạt DWS Investment Management Americas, một công ty con của Deutsche Bank, số tiền 25 triệu USD. Một trong các cáo buộc là vi phạm việc áp dụng các chính sách chống rửa tiền (AML) đủ đạt. Cáo buộc riêng biệt khác chỉ ra sai sót của DWS trong việc công bố không chính xác các thực hành về môi trường, xã hội và quản trị (ESG).

SEC theo đuổi DWS của Deutsche Bank vì thiếu chương trình AML

Theo một thông báo của SEC, DWS không chỉ bị cáo buộc là thụ động trong việc không phát triển chương trình AML mà còn gây ra việc “các quỹ tương hỗ do công ty tư vấn không phát triển và triển khai một chương trình AML có thiết kế hợp lý” theo các số liệu yêu cầu của Luật Bảo mật Ngân hàng và các quy tắc của Cơ quan Quản lý Tội phạm Tài chính.

Xem thêm:  Ether thủng ngưỡng kháng cự Tom Lee: Sắp giảm 10%?

Thời tiết trích dẫn Gurbir S. Grewal, giám đốc Ban Điều tra của SEC, lên án những lỗi không tuân thủ của DWS. Theo Grewal, DWS đã thất bại trong một trong những nhiệm vụ cơ bản nhất của mình, đó là đảm bảo các quỹ tương hỗ hàng tỷ USD mà họ tư vấn có chương trình AML được thiết kế phù hợp với đặc điểm và rủi ro hoạt động của chúng.

Có chương trình như vậy là trong lợi ích của các quỹ và đồng thời là một yêu cầu pháp lý nghiêm ngặt.

“Ghi nhớ rằng những nghĩa vụ AML đó yêu cầu các quỹ tương hỗ thành lập và triển khai các chương trình cá nhân hóa để phát hiện và ngăn chặn rửa tiền và tài chính khủng bố”, Grewal nói.

Vì những thiếu sót về AML này, cùng với việc thông tin ESG không chính xác, DWS phải trả một khoản phạt 25 triệu USD.

Deutsche Bank FUD tăng trưởng ổn định

Deutsche Bank đã nghiên cứu ý tưởng thành lập một dịch vụ chứng khoán tài sản kỹ thuật số từ ít nhất là năm 2020. Tháng 2 năm nay, một bài viết trên Bloomberg cho biết ngân hàng đang cân nhắc mua cổ phiếu của hai công ty đặt trụ sở tại Frankfurt hoạt động trong lĩnh vực đầu tư và giao dịch tài sản kỹ thuật số.

Xem thêm:  ETH đạt đỉnh giao dịch năm; cá voi BTC bán tháo 2,7 tỷ USD tháng 8

Nhưng theo tình hình hiện tại, Deutsche Bank vẫn chưa được coi là một người chơi quan trọng trong lĩnh vực tiền điện tử. Vụ việc vi phạm quy định của DWS là một lời nhắc nhở rằng rửa tiền không chỉ là vấn đề của tiền điện tử.

Động thái của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đối với DWS là sự kiện xấu thứ hai liên quan đến một công ty liên kết hiện tại hoặc cũ của Deutsche Bank trong vòng một vài ngày.

Chỉ trong tuần trước, cựu nhân viên ngân hàng đầu tư Deutsche Bank, Rashawn Russell, đã khai tội ăn cắp tiền từ khách hàng. Anh ta đã lừa dối họ bằng lời hứa về cơ hội đầu tư tiền điện tử.

Mặc dù Russell đã ký kết một thoả thuận hòa giải, anh ta sẽ phải thanh toán hơn 1,5 triệu USD để bồi thường. Khi nhận án, anh ta có thể đối mặt với tù hơn 30 năm.

Vấn đề danh tiếng của một ngân hàng tài chính thông thường dường như đang gia tăng. Thời gian sẽ cho biết liệu Deutsche Bank có giữ được lòng tin của nhà đầu tư và sự tin tưởng trong quá trình khám phá thị trường tiền điện tử hay không.

Xem thêm:  Forward Industries tính bán tới 4 tỷ USD cổ phần cho Solana

Tin Tức Bitcoin tổng hợp

Đăng ký ngay: BingX – Nền tảng giao dịch tiền mã hóa hàng đầu.

Lưu ý: Nội dung bài viết chỉ nhằm cung cấp thông tin, không phải khuyến nghị đầu tư. Vui lòng tự nghiên cứu kỹ lưỡng trước khi đưa ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm đối với mọi kết quả phát sinh từ quyết định đầu tư của bạn.
Đánh giá bài viết:★★★★★4,28/5(61 đánh giá)

Nếu bạn chưa có tài khoản giao dịch, Hãy đăng ký ngay theo link:

Binance | Mexc | HTX | Coinex | Bitget | Hashkey | BydFi

Xem Tin Tức Bitcoin trên Google News
THEO DÕI TIN TỨC BITCOIN TRÊN FACEBOOK | YOUTUBE | TELEGRAM | TWITTER | DISCORD
Tags: Deutsche BankDWSSEC

BÀI VIẾT CÙNG DANH MỤC

Google mua 5,4% hãng đào Bitcoin Cipher Mining, thương vụ 3 tỷ USD

Google mua 5,4% hãng đào Bitcoin Cipher Mining, thương vụ 3 tỷ USD

25/09/2025
Giao thức Aster dẫn dắt các DEX perp đạt 70 tỷ USD giao dịch/ngày

Giao thức Aster dẫn dắt các DEX perp đạt 70 tỷ USD giao dịch/ngày

25/09/2025
Bitcoin ETF bước vào pha chậm lại: Phe gấu săn giá BTC 90.000 USD?

Bitcoin ETF bước vào pha chậm lại: Phe gấu săn giá BTC 90.000 USD?

25/09/2025
Tin tặc chiếm đoạt tài khoản X tinh vi mới, nhắm giới tiền số

Tin tặc chiếm đoạt tài khoản X tinh vi mới, nhắm giới tiền số

25/09/2025
Curve DAO ủng hộ tín dụng crvUSD 60 triệu USD cho giao thức mới

Curve DAO ủng hộ tín dụng crvUSD 60 triệu USD cho giao thức mới

25/09/2025
Starpower là gì?

Starpower là gì? Giao thức năng lượng phi tập trung (DePIN) trên Solana

25/09/2025
Glympse.fun là gì?

Glympse.fun là gì? Nền tảng Fantasy Sports kết hợp mạng xã hội Web2

25/09/2025
DataHaven là gì?

DataHaven là gì? Layer 1 chuyên biệt về lưu trữ phi tập trung

25/09/2025
Ngân hàng ING, UniCredit cùng phát triển stablecoin euro theo MiCA

Ngân hàng ING, UniCredit cùng phát triển stablecoin euro theo MiCA

25/09/2025
Công ty thể hình Úc giảm 21% vì đặt cược ngân quỹ vào Solana

Công ty thể hình Úc giảm 21% vì đặt cược ngân quỹ vào Solana

25/09/2025
Xem Thêm
Cashback Binance

Tin Nhanh

Một nhà giao dịch thêm 5 triệu USDC ký quỹ trong nửa giờ, 5 lệnh long lỗ nổi 941K USD

10 phút trước

Bitcoin ETF hút ròng 2.186 BTC; Ethereum ETF rút ròng 29.764 ETH

1 giờ trước

REX Shares đưa Ethereum ETF Spot+Staking ESK vào giao dịch

1 giờ trước

Công ty Hashdex niêm yết ETF Nasdaq Crypto Index US trên Nasdaq

2 giờ trước

Công ty CoreWeave và OpenAI đạt thỏa thuận mở rộng 6,5 tỷ USD

2 giờ trước

Công ty Hyperion DeFi tăng nắm giữ ~176.400 HYPE, lên >1,71 triệu

2 giờ trước

Press Release

Maxi Doge hút vốn 2,5 triệu USD từ presale – Kỳ vọng ‘cú bùng nổ’ tiếp theo của meme coin

Maxi Doge hút vốn 2,5 triệu USD từ presale – Kỳ vọng ‘cú bùng nổ’ tiếp theo của meme coin

25/09/2025
Nasdaq Forward Industries Triển Khai Token Hóa – Snorter Token Lọt Tầm Ngắm Trên Solana

Nasdaq Forward Industries Triển Khai Token Hóa – Snorter Token Lọt Tầm Ngắm Trên Solana

24/09/2025
Binance Coin Bùng Nổ 10%: Altcoin Nào Có Thể Tạo Sóng Tiếp Theo?

Binance Coin Bùng Nổ 10%: Altcoin Nào Có Thể Tạo Sóng Tiếp Theo?

22/09/2025
Cập nhật BTC, USDT, DOGE và XRP: Mở khóa thu nhập hàng ngày với FleetMining Cloud Mining năm 2025

Cập nhật BTC, USDT, DOGE và XRP: Mở khóa thu nhập hàng ngày với FleetMining Cloud Mining năm 2025

20/09/2025
Bitcoin Có 25% Cơ Hội Chạm 125.000 USD Trong Tháng 9 – Hyper Thu Hút Dòng Tiền Mới - Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Mới Nhất 24/7 2025

Bitcoin Có 25% Cơ Hội Chạm 125.000 USD Trong Tháng 9 – Hyper Thu Hút Dòng Tiền Mới

19/09/2025
Google – Coinbase mở đường cho thanh toán stablecoin, cơ hội mới cho Best Wallet

Google – Coinbase mở đường cho thanh toán stablecoin, cơ hội mới cho Best Wallet

18/09/2025

Những sàn giao dịch tiền điện tử tốt nhất hiện nay

Binance Logo Binance Tìm hiểu ngay →
Mexc Logo Mexc Tìm hiểu ngay →
Bitget Logo Bitget Tìm hiểu ngay →
Coinex Logo Coinex Tìm hiểu ngay →
HTX Logo HTX Tìm hiểu ngay →
Gate Logo Gate Tìm hiểu ngay →
Hashkey Logo Hashkey Tìm hiểu ngay →
BydFi Logo BydFi Tìm hiểu ngay →
BingX Logo BingX Tìm hiểu ngay →
  • Tin Tức
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Google News
Privacy Policy

© 2019 - 2025 Tin Tức Bitcoin

Không kết quả
Xem tất cả kết quả
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ

© 2019 - 2025 Tin Tức Bitcoin