Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Hàng Ngày 24/7
XM
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Không kết quả
Xem tất cả kết quả
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Không kết quả
Xem tất cả kết quả
Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Hàng Ngày 24/7
Không kết quả
Xem tất cả kết quả

Tin Tức » DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

Henry Tác giả Henry
2 năm trước
DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

DWS bị phạt 25 triệu USD vì vi phạm AML

Ngành công nghệ tiền điện tử đã gặp khó khăn trong việc khắc phục quan điểm rằng nó tạo điều kiện cho rửa tiền. Hành động truy cứu mới nhất của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) nhắc nhở về việc rửa tiền một cách rộng rãi và sự thiếu hụt các biện pháp bảo vệ phố biến nhất và mạnh mẽ nhất trong các tổ chức tài chính.

SEC đã phạt DWS Investment Management Americas, một công ty con của Deutsche Bank, số tiền 25 triệu USD. Một trong các cáo buộc là vi phạm việc áp dụng các chính sách chống rửa tiền (AML) đủ đạt. Cáo buộc riêng biệt khác chỉ ra sai sót của DWS trong việc công bố không chính xác các thực hành về môi trường, xã hội và quản trị (ESG).

SEC theo đuổi DWS của Deutsche Bank vì thiếu chương trình AML

Theo một thông báo của SEC, DWS không chỉ bị cáo buộc là thụ động trong việc không phát triển chương trình AML mà còn gây ra việc “các quỹ tương hỗ do công ty tư vấn không phát triển và triển khai một chương trình AML có thiết kế hợp lý” theo các số liệu yêu cầu của Luật Bảo mật Ngân hàng và các quy tắc của Cơ quan Quản lý Tội phạm Tài chính.

Xem thêm:  TRON bùng nổ: Nhà đầu tư nhỏ lẻ dẫn dắt TRX vượt đỉnh

Thời tiết trích dẫn Gurbir S. Grewal, giám đốc Ban Điều tra của SEC, lên án những lỗi không tuân thủ của DWS. Theo Grewal, DWS đã thất bại trong một trong những nhiệm vụ cơ bản nhất của mình, đó là đảm bảo các quỹ tương hỗ hàng tỷ USD mà họ tư vấn có chương trình AML được thiết kế phù hợp với đặc điểm và rủi ro hoạt động của chúng.

Có chương trình như vậy là trong lợi ích của các quỹ và đồng thời là một yêu cầu pháp lý nghiêm ngặt.

“Ghi nhớ rằng những nghĩa vụ AML đó yêu cầu các quỹ tương hỗ thành lập và triển khai các chương trình cá nhân hóa để phát hiện và ngăn chặn rửa tiền và tài chính khủng bố”, Grewal nói.

Vì những thiếu sót về AML này, cùng với việc thông tin ESG không chính xác, DWS phải trả một khoản phạt 25 triệu USD.

Deutsche Bank FUD tăng trưởng ổn định

Deutsche Bank đã nghiên cứu ý tưởng thành lập một dịch vụ chứng khoán tài sản kỹ thuật số từ ít nhất là năm 2020. Tháng 2 năm nay, một bài viết trên Bloomberg cho biết ngân hàng đang cân nhắc mua cổ phiếu của hai công ty đặt trụ sở tại Frankfurt hoạt động trong lĩnh vực đầu tư và giao dịch tài sản kỹ thuật số.

Xem thêm:  Spokane cấm máy ATM tiền điện tử: Chuyện gì đang xảy ra?

Nhưng theo tình hình hiện tại, Deutsche Bank vẫn chưa được coi là một người chơi quan trọng trong lĩnh vực tiền điện tử. Vụ việc vi phạm quy định của DWS là một lời nhắc nhở rằng rửa tiền không chỉ là vấn đề của tiền điện tử.

Động thái của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đối với DWS là sự kiện xấu thứ hai liên quan đến một công ty liên kết hiện tại hoặc cũ của Deutsche Bank trong vòng một vài ngày.

Chỉ trong tuần trước, cựu nhân viên ngân hàng đầu tư Deutsche Bank, Rashawn Russell, đã khai tội ăn cắp tiền từ khách hàng. Anh ta đã lừa dối họ bằng lời hứa về cơ hội đầu tư tiền điện tử.

Mặc dù Russell đã ký kết một thoả thuận hòa giải, anh ta sẽ phải thanh toán hơn 1,5 triệu USD để bồi thường. Khi nhận án, anh ta có thể đối mặt với tù hơn 30 năm.

Vấn đề danh tiếng của một ngân hàng tài chính thông thường dường như đang gia tăng. Thời gian sẽ cho biết liệu Deutsche Bank có giữ được lòng tin của nhà đầu tư và sự tin tưởng trong quá trình khám phá thị trường tiền điện tử hay không.

Xem thêm:  XRP chuẩn bị bứt phá? 4 tín hiệu bullish quan trọng

Tin Tức Bitcoin tổng hợp

Nếu bạn chưa có tài khoản giao dịch, Hãy đăng ký ngay theo link:

Binance | Mexc | HTX | Coinex | Bitget | Hashkey | BydFi

Xem Tin Tức Bitcoin trên Google News
THEO DÕI TIN TỨC BITCOIN TRÊN FACEBOOK | YOUTUBE | TELEGRAM | TWITTER
Tags: Deutsche BankDWSSEC
Chia sẻTweetChia sẻ

BÀI VIẾT CÙNG DANH MỤC

CEO Mistral AI cảnh báo hiểm họa lớn của AI đối với con người

CEO Mistral AI cảnh báo hiểm họa lớn của AI đối với con người

22/06/2025
Ethereum đối mặt khủng hoảng vĩ mô: Liệu ETH 2K có giữ được?

Ethereum đối mặt khủng hoảng vĩ mô: Liệu ETH 2K có giữ được?

22/06/2025
Cảnh sát Ấn Độ bắt giữ 10 người buôn lậu tiền điện tử Trung Quốc

Cảnh sát Ấn Độ bắt giữ 10 người buôn lậu tiền điện tử Trung Quốc

22/06/2025
Chặng đường XRP đến 2 350USD: Mục tiêu, mức hỗ trợ và chiến lược

Chặng đường XRP đến 2 350USD: Mục tiêu, mức hỗ trợ và chiến lược

22/06/2025
VIRTUAL giảm 12% sau hơn 5,5K USD bán tháo: Rủi ro tiếp diễn?

VIRTUAL giảm 12% sau hơn 5,5K USD bán tháo: Rủi ro tiếp diễn?

22/06/2025
Trump kêu gọi Iran hòa bình, thị trường tiền điện tử bật tăng mạnh

Trump kêu gọi Iran hòa bình, thị trường tiền điện tử bật tăng mạnh

22/06/2025
Động thái lớn của cá mập Fartcoin trước vụ thanh lý 6 triệu USD: Cảnh báo sớm?

Động thái lớn của cá mập Fartcoin trước vụ thanh lý 6 triệu USD: Cảnh báo sớm?

22/06/2025
Phát hiện lừa đảo Telegram trị giá 50 triệu USD: 4 altcoin bị nhắm mục tiêu

Phát hiện lừa đảo Telegram trị giá 50 triệu USD: 4 altcoin bị nhắm mục tiêu

22/06/2025
Hacken bội thu 251 triệu Token làm rung chuyển HAI mạnh mẽ!

Hacken bội thu 251 triệu Token làm rung chuyển HAI mạnh mẽ!

22/06/2025
Bitcoin dự kiến đạt 21 triệu USD năm 2046: Cơ hội đầu tư sớm

Bitcoin dự kiến đạt 21 triệu USD năm 2046: Cơ hội đầu tư sớm

22/06/2025
Xem Thêm
Cashback Binance

Tin Nhanh

Chiến thắng bí ẩn: Cá mập ETH ‘bắt đáy’ tạo lợi nhuận 21,5 triệu USD

50 giây trước

Hong Kong Web3: Nhu cầu thuê mua bất động sản tăng vọt

7 phút trước

Rúng động: Ví mới rút 26,256 ETH từ Binance trong 3 giờ

13 phút trước

Tiềm năng phát triển Stablecoin tại Hong Kong: Rủi ro cho nhà đầu tư nhỏ lẻ

21 phút trước

Chính phủ Hoa Kỳ hứa miễn phí Starlink tại Iran trong vài tuần tới

27 phút trước

Người dùng Ethereum 1C0 rót 7.5K ETH vào Kraken cách đây 5 giờ: Xu hướng mới trong thị trường tiền điện tử

33 phút trước

Press Release

Bitget khuấy động thế giới tiền điện tử cùng MotoGP: Bùng nổ tốc độ và công nghệ

Bitget khuấy động thế giới tiền điện tử cùng MotoGP: Bùng nổ tốc độ và công nghệ

22/06/2025
Top 10 Sàn Giao Dịch Margin Crypto Uy Tín Nhất 2025 – Đòn Bẩy Cao, Phí Thấp - Tin Tức Bitcoin - Cập Nhật Tin Tức Coin Mới Nhất 24/7 2025

Top 10 Sàn Giao Dịch Margin Crypto Uy Tín Nhất 2025 – Đòn Bẩy Cao, Phí Thấp

21/06/2025
FUNToken công bố cập nhật giảm phát, đạt chứng nhận Certik

FUNToken công bố cập nhật giảm phát, đạt chứng nhận Certik

21/06/2025
Khám phá Incrypted Conference 2025: Sự kiện tiền điện tử lớn nhất Ukraine năm nay

Khám phá Incrypted Conference 2025: Sự kiện tiền điện tử lớn nhất Ukraine năm nay

20/06/2025
Protocol AI bùng nổ: Dẫn đầu thị trường AI 16 tỷ USD, biến mọi người thành developer Web3

Protocol AI bùng nổ: Dẫn đầu thị trường AI 16 tỷ USD, biến mọi người thành developer Web3

20/06/2025
15 Năm Vững Mạnh – XM Bùng Nổ Nhiều Khuyến Mãi Dành Cho Trader Toàn Cầu!

15 Năm Vững Mạnh – XM Bùng Nổ Nhiều Khuyến Mãi Dành Cho Trader Toàn Cầu!

19/06/2025

Những sàn giao dịch tiền điện tử tốt nhất hiện nay

Binance Logo Binance Tìm hiểu ngay →
Mexc Logo Mexc Tìm hiểu ngay →
Bitget Logo Bitget Tìm hiểu ngay →
Coinex Logo Coinex Tìm hiểu ngay →
HTX Logo HTX Tìm hiểu ngay →
Gate Logo Gate Tìm hiểu ngay →
Hashkey Logo Hashkey Tìm hiểu ngay →
BydFi Logo BydFi Tìm hiểu ngay →
  • Tin Tức
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ
Google News
Privacy Policy

© 2019 - 2025 Tin Tức Bitcoin

×BCGame
Không kết quả
Xem tất cả kết quả
  • Tin Tức
    • Tin tức theo CoinPedia
    • Tin Tức Bitcoin
    • Tin Tức Ethereum
    • Tin Tức Altcoin
  • Phân Tích Thị Trường
  • Coins & Tokens
  • Kiến Thức
  • Flash News
  • Press Release
  • Liên hệ

© 2019 - 2025 Tin Tức Bitcoin